）是否及时履行了规定的备案义务；（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。 第二十九条 情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。 第三十五条机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券 ...
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二）是否及时履行了规定的备案义务；（三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况；（四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。第二十九条 视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。第三十五条机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券 ...
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为：“未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当 、未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当 ...
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第一责任人和分管责任人年度各类综合性评优资格。第七章附则第十七条被考核人弄虚作假，提供假情况、假资料的，由考核组织实施单位提出建议，报经同级人民政府同意 部门按干部任免权限给予行政或党纪处分。第十八条考核人员滥用职权、徇私舞弊、弄虚作假的，由考核组织实施单位提出建议，派出单位给予行政或党纪处分。第十九 ...
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；对按期完成整改计划、有效化解风险的公司，支持其规范发展；对在自查中弄虚作假、整改不力或继续违规的公司及其有关责任人，及时予以查处。2.进一步严肃市场纪律 和发生新问题的公司和责任人，坚决做到发现一起、查处一起；对清理遗留问题中弄虚作假、转嫁风险等侵害国家和公众利益的行为，进行严厉制裁；对在专项整治中 ...
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利息未按规定支付等问题。个别中介机构不能勤勉尽责，甚至在承销活动中弄虚作假。为了加强对股票发行市场的监管，切实做好股票发行工作，维护市场健康、 存款资金和有意延长退款时间。对在承销过程未能勤勉尽责，发行工作发生事故或违反“三公”原则，出现弄虚作假等问题的证券商，中国证监会将视情节轻重给予严肃处理。 ...
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和资产评估人员在执业时，应当诚实信用，勤勉尽责，对上市公司年度财务报告及相关的评估事宜，要依照有关法规严格审计和评估，绝不能玩忽职守，甚至参与弄虚作假。否则，将依法从严追究其责任。 3.各地证管办(证监会)要把督促辖区内上市公司做好年度报告作为现阶段监管工作的重点，主要负责人应亲自抓这项工作。接到本 ...
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在履行职务时必须严格遵循公正、公平的交易原则。忠实执行委托指令，在交易中不得弄虚作假和人为操纵市场价格。第二十一条交易员不得利用职务之便为自己或擅自为他人买卖 场所内打架斗殴；（四）违反公平、公正原则，不忠实执行委托指令，在交易中弄虚作假和人为操纵市场价格，情节一般的；（五）利用职务之便为自己或擅自为 ...
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第一条为了确保我市组建股份有限公司和证券市场健康发展，加强监督，防止和处分以权谋私、弄虚作假、徇私舞弊及其他违法违纪行为，根据《厦门市组建股份有限公司试点办法》（以下简称《试行 ...
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报告的直接责任人，对财务报告数据的真实性负有直接责任，要坚持原则，绝不能弄虚作假。 2、会计师事务所和注册会计师、资产评估机构和资产评估人员在执业时， 及相关的评估事宜，要依照有关法规严格审计和评估，绝不能玩忽职守，甚至参与弄虚作假。否则，将依法从严追究其责任。 3、各地证管办(证监会)要把督促辖区内 ...
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