检查。 （一）客户普通证券账户不能申报带“担保品”“融资”、“融券”或“强制平仓”标识的买卖指令； （二）客户信用证券账户不得用于买入除可充抵保证金及本 信用证券账户不得用于从事债券回购交易； （七）会员融券专用证券账户不得用于证券买卖； （八）会员不得融出超过融券专用证券账户证券数量的证券，不得融出 ...
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犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。关联法规：国务院部委规章 不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。第一百四十条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取 ...
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的其他内容。证券被调出标的证券范围的，在强制平仓时仍需加“融券”及“强制平仓”标识。（四）信用证券账户买卖指令中营业部识别码的申报信用证券账户的买卖 交易单元）上进行交易，通过普通证券账户进行的交易不能申报带“融资”、“融券”或“强制平仓”等标识；（二）客户信用证券账户不得买入除本所公布的担保物、融资 ...
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的其他内容。证券被调出标的证券范围的，在强制平仓时仍需加“融券”及“强制平仓”标识。（四）信用证券账户买卖指令中营业部识别码的申报信用证券账户的买卖 交易单元）上进行交易，通过普通证券账户进行的交易不能申报带“融资”、“融券”或“强制平仓”等标识；（二）客户信用证券账户不得买入除本所公布的担保物、融资 ...
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，再向违约证券商追偿。第一百七十九条 证券商所缴清算头寸，如经法院强制执行或因其他原因动用，应行补缴而未补缴时，本所通知其限期补缴，逾 证券。第二节 证券从业人员证券交易准则第二百零八条 证券从业人员(以下简称从业人员)不得买卖股票。第二百零九条 从业人员如获悉或拥有与证券交易有关并可能影响价格的未经 ...
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成交及行情统计分析情况予以公开告示。第一六八条 在本所交易市场内，证券商买卖申报价格由计算机终端或中介经纪人通过“申报价格告示牌”告示。告示数据取最高申报买价和 。第二一五条 证券商对缴存的清算交割准备金，除经法院强制执行外，不得提出动用要求。在法院强制执行后，证券商应按本所通知的期限及时补缴。第二一 ...
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登记结算机构和证券交易所报告，涉及法人以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券的，还应当向中国证监会报告，由中国证监会依法予以处罚。第二十五条 的资金、证券发行人拟向投资者派发的股息红利等，任何人不得动用，也不得被强制执行。第六十条 证券登记结算机构可以根据组织管理证券登记结算业务的需要， ...
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的性质、比例保证金是客户履行期货合约的担保，客户只能在交易保证金允许的范围内买卖期货合约。期货经纪机构可根据交易所的规定及交易的实际情况约定保证金的比例，期货 规定保证金比例及涨跌停板幅度约定，并给予客户适当的资金准备时间。４、强制平仓的具体制度如果期货经纪机构向客户发出发追加保证金通知，而客户未能在 ...
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以每1000元面额为一个交易单位(简称“一手”)。委托的受理第八十六条 受理委托人买卖证券，限于经本所批准可经营经纪业务的证券商。第八十七条 证券商受理 交割准备金先为垫付。第一百九十七条 对缴存的清算交割准备金，除经法院强制执行外，证券商不得动用。清算交割责任第一百九十九条 证券商不得因委托人违约而 ...
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偶发事故等不可抗力因素造成的损失责任不予追究。 形式和种类 第四十六条 委托买卖证券按下列形式办理： 一、当面委托； 二、电话委托； 三、电报委托； 动用清算交割准备金先为垫付。 第一三八条 对缴存的清算交割准备金，除经法院强制执行外，证券商不得动用。 第一三九条 证券商如转让会员席位，须了结交易市场 ...
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