第十九条存在异常情况的上市公司进行股权分置改革，按以下原则进行：(一)相关当事人涉嫌利用公司股权分置改革信息进行内幕交易正在被立案调查的，在调查结束后方可 主要责任人员为市场禁入者，一定时期或者永久不得担任上市公司和证券业务机构的高级管理职务。第八章附则第五十四条本办法由中国证监会负责解释和修订。第五 ...
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交易涉嫌市场操纵正在被立案调查，且相关风险尚未消除的；(三)相关当事人涉嫌利用公司股权分置改革信息进行内幕交易正在被立案调查的。第二十条发行境外上市外资股、境内上市 为市场禁入者，一定时期或者永久不得担任上市公司和证券业务机构的高级管理职务。第八章 附则第五十四条 本办法由中国证监会负责解释。第五十五 ...
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第三十条证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(一)当事人的名称、住所及法定代表人姓名；(二)代销、包销证券的种类、数量、金额及 配合。第一百八十六条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。第一百八十七条 国务院证券监督 ...
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发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第一百七十四条 国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。 第十一 证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。 第二百一十条 当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者 ...
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发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第一百七十四条 国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。 第十一 证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。 第二百一十条 当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门处罚决定不服的，可以依法申请复议，或者 ...
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涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；（八）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；（九）因 中国证监会及其派出机构应当依法作出不予许可的决定。申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信信息虽不属于法定不予许可条件范围，但有关法律、行政法规和规章对 ...
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第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定本法。 第二条 在 职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第八十二条 国务院证券监督管理机构工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。 第十一 ...
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期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形 工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。第七章法律责任第六十五条 ...
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期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形 工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。第七章法律责任第六十八条 ...
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办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第四十六条 资产管理人、 一次性全部退出资产管理计划。 (五)参与和退出的费用； (六)其他事项。 第八节 当事人及权利义务 第十八条 列明资产委托人、资产管理人和资产托管人的基本情况 ...
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