各拟首次公开发行股票公司、已上市公司，各具有执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券 制作项目的时间或期间、工作量统计。(二)为制作法律意见书和律师工作报告制定的工作计划及其操作程序的记录。(三)与发行人(包括发起人)设立及历史沿革有关的资料 ...
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形成在1997年3月20日以后，但却装有黑龙江证管办1997年3月19日签发的对该材料的审核意见。按照工作程序，审核意见应签发在1997年3月20日以后，该审核意见明显虚假。主承销商律师北京市星河律师事务所在提供法律意见书时未能发现其中存在的问题，未能作做勤勉尽责 ...
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设立申请材料真实、准确、完整、合规。 三、基金管理公司筹建申请与审核程序如下：(一)申请人向中国证监会报送基金管理公司筹建申请材料(见附件一)。经审查 包括内部合规控制、纪律程序、基金投资与风险管理的制度以及员工行为规范等。(十)具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人协议、公司章程(草案 ...
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@csrc.gov.cn中国证监会二００一年八月十五日关于征求对《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》（征求意见稿）修改意见各证券监管办公室、办事处、特派员 基金管理公司董事长、总经理等应当到会作现场陈述和答辩，有关的境外合作方代表和律师等可随同到会，但出席总人数不得多于5人。第十二条专家评议 ...
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基金管理公司、基金托管银行：为进一步完善证券投资基金(以下简称“基金”)募集申请审核程序，提高审核效率和质量，促进基金市场健康、规范发展，根据《证券投资基金法》 、投资操作思路不清或风险控制措施不完善的，根据《程序规定》第二十四、二十五条规定的程序，责令提交基金募集申请的基金管理公司进行重大修改，已 ...
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本规定。第四条 中国证监会法律部（首席律师办公室）为中国证监会的法制机构，负责组织规章的制定工作，根据《规章制定程序条例》的有关规定，履行以下职责： 简称派出机构）、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位的公职律师等法制工作人员，以及有关专家、单位参与起草工作。起草部门拟委托有关专家、 ...
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本规定。第四条中国证监会法律部（首席律师办公室）为中国证监会的法制机构，负责组织规章的制定工作，根据《规章制定程序条例》的有关规定，履行以下职责： 简称派出机构）、证券期货交易所、证券登记结算机构、证券期货业协会等单位的公职律师等法制工作人员，以及有关专家、单位参与起草工作。起草部门拟委托有关专家、 ...
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》印发给你们，请遵照执行。境内上市外资股(B股)公司非上市外资股上市流通的办理程序B股办理公司(以下简称公司)非上市外资股股东申请将所持非上市外资股在B股市场 的股份流通申请和委托书；3．原中外合资企业审批部门的书面意见；4．律师的法律意见书；5．公司董事长的授权委托书；6．公司关于该部分非上市外资股 ...
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附件)规定的内容，审查企业预选申报材料，对符合条件且主承销商、会计师事务所、律师事务所和资产评估机构也已出具关于申报材料有关内容符合真实、公正、合规 发行审核委员会审议通过后，由中国证监会批准发行。四、境外上市外资股发行审核程序境外上市外资股发行审核分为三个步骤：1．地方政府或国务院有关产业部门推荐 ...
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、厅、局，各大中型企业：省企业上市办公室制订的《关于企业股票发行上市申报程序和加强上市公司募集资金管理的指导性意见》，已经省人民政府同意，现转发给你们， 、审计、律师等中介机构开展相关工作，制作申报文件，经省上市办审查并报请省人民政府批准后，上报中国证监会。（五）太原证监特派办按股票发行程序对上市备选 ...
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