的存管和过户；(四)证券交易所的所有上市品种交易后的结算与交收；(五)代理证券的还本付息或者权益分派及其他代理人服务；(六)实物证券的保管；(七)与上述 进行管理，不得挪作他用。证券交易所的收支结余不得分配给会员。上述各费用收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。第八十四条 证券交易所、证券登记结算 ...
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的存管和过户；(四)证券交易所的所有上市品种交易后的结算与交收；(五)代理证券的还本付息或者权益分派及其他代理人服务；(六)实物证券的保管；(七)与上述 进行管理，不得挪作他用。证券交易所的收支结余不得分配给会员。上述各种费用的收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。第八十四条证券交易所、证券登记 ...
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的存管和过户；(四)证券交易所的所有上市品种交易后的结算与交收；(五)代理证券的还本付息或者权益分派及其他代理人服务；(六)实物证券的保管；(七)与上述 进行管理，不得挪作他用。证券交易所的收支结余不得分配给会员。上述各种费用的收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。第八十四条 证券交易所、证券登记 ...
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情况；（六）其他监管事项。第四十六条证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：（一）制定会员与客户所应 管理规则进行管理，不得挪作他用。证券交易所的收支结余不得分配给会员。上述各种费用的收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。第八十四条证券交易所、证券登记结算 ...
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的注册会计师及其所在事务所、专业评估人员及其所在机构、律师及其所在事务所，在履行职责时，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的真实性、 作为担保物的；(四)收取不合理的佣金和其他费用的；(五)以客户的名义为本机构买卖股票的；(六)挪用客户保证金的；(七)在代理客户买卖股票活动中，与 ...
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出具财务审计报告、法律意见书的会计师事务所、律师事务所应具有从事证券业务的资格或经中国人民银行认可，其收费标准亦应取得中国人民银行认可。第六十 董事或者总经理发生变动；(十)发行人或保证人的住所发生变化；(十一)涉及公司的重大诉讼事项；(十二)公司即将发生合并、分立、清算、破产等情况。(十三)公司即将 ...
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报中国证监会查处。（六）上市公司逾期交纳上市费用，本所除给予以上处分外，还可以每日按欠费金额的０．０３％收取滞纳金。以上处分可以单处或并处。１２． ，如果与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由深圳证券交易所住所地人民法院管辖。承诺人：（签署）此项承诺于年月日在（地点）做出。见证律师：附件２：监事声明及 ...
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七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(一)代理委托人从事证券投资；(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(三 的投资咨询机构和资信评级机构，应当按照国务院有关主管部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。第一百七十三条 证券服务机构为证券的发行、上市、交易 ...
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的证券投资咨询机构和资信评估机构，应当按照国务院有关管理部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。第一百六十一条 为证券的发行、上市或者证券交易活动 机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理； （四） ...
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的证券投资咨询机构和资信评估机构，应当按照国务院有关管理部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。 第一百六十一条 为证券的发行、上市或者证券交易活动 机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理； （四） ...
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