设计和运行的缺陷并及时改进。第四条有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证：（一）保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。（ 的当地银行账户保留必要的资金外，其余资金应当及时划转证券公司总部。证券公司应严格控制业务部门、分支机构之间直接横向资金往来。第一百零三条证券公司应加强资金 ...
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账龄情况及偿付计划等。前款所称柜台个人债务，是指证券公司及其分支机构通过本公司或其他机构的柜台以发行各种代保管单、超规模代理发行企业债券和国债等形式 应付款种类、期限、初始金额、应计利息、期末余额、借款条件等。（３３）实收资本或股本应按股东类别（如法人股东和个人股东、上市公司股东和非上市公司股东、金融 ...
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关注，分析是否为虚构的交易、是否实质上是关联交易，调查交易背后是否还有其他安排。9、分析关联交易的偶发性和经常性。对于购销商品、提供劳务等经常性关联 符合相关规定，是否配备了专业的中坚力量，核查内部审计是否涵盖了各项业务、分支机构、财务会计、数据系统等各类别，调查了解近年来发行人通过内部审计避免或减少 ...
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结算资金除外)。债权登记应按个人和机构债权分别进行，登记期为90天。(三)甄别确认被处置金融机构法人和分支机构所在地政府，应负责成立相应的个人 中央政府负责；收购其他个人债权的资金由中央政府负责90%，其余10%由金融机构总部、分支机构、营业网点所在地省级政府分别负责筹集。收购资金的最终使用额度以甄别 ...
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如下财务指标（必要时提供最近一期的财务指标）：资本充足率、贷款质量比例、存贷款比例、短期资产流动性比例、拆借资金比例、中长期贷款比例、国际商业借款比例、利息回收率 的内容包括：１、保险公司在市场竞争中的主要优势和劣势；２、各分支机构的分布状况，包括总公司、分公司数量（分别介绍一、二级分公司数量）及分布 ...
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