辽宁省证券委员会：根据客户的投诉，我会派人对鞍山东诚国际期货经纪有限公司(简称东诚公司)进行了调查。调查核实的结果和处罚意见如下：一、调查核实的结果。 营业执照，只是注册资金和法人代表不同。2、东诚公司在对境外代理公司的资信状况不了解的情况下，草率与其合作并由其代理国际期货交易。在向国家工商局申请重新 ...
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规则、屡次违规甚至发生严重违法行为的公司，其股票必须不被看好而被低价抛售。总之，在股票市场逐步成熟、股市“泡沫”萎缩的情况下，公司经营质量作为股价的决定 指引、声明等，这是由证券市场国际化的特点所决定的。我们某些同志由于不了解这个特点，加上信息来源的限制和时间上的差异，把境外证券法规已明令禁止的事例 ...
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市场投机性大、散户居多等。特别是各市场参与主体的权利、责任与义务界定不清，导致角色错位。这种不规范的情况必须通过贯彻“法制、监管、自律、规范”的八字 认识的投资者，可以对市场行为加强监督。没有投资者清晰地了解自己的权益，我们的监管成本就会越来越高，监管难度会越来越大。在自律方面加强投资者教育，也会促进 ...
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增加沟通与了解，通过这次会议更好地贯彻全国证券期货监管工作会议的精神。宁波市委、市政府为我们这次会议做了大量的准备工作，提供了良好的条件，我代表 发行和兑付工作，在一些债券发行企业还本付息发生困难的情况下，证券经营机构顾全大局，及时代发行企业垫付了一定的债券兑付资金，为维护社会稳定做出了重要贡献。(四 ...
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公司的生产经营管理，而是通过公司董事会，聘请经理人员管理公司的日常生产经营活动。为了了解所投入的资源是否安全亲得到有效使用，投资者有权要求公司提供各种信息。 是有不少事务所因受地域限制，不能审计上市公司在国内外的子公司。经与中注协研究，我们认为，在地域条件受到限制的情况下，注册会计师应当采取利用当地 ...
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的问题，督促相关当事人履行法定义务，并报告上市部，通知证券交易所；对于拒不履行法定义务的，报告上市部并提出处理建议，上市部研究后，报会领导作出处理决定。 调查有关上市公司收购涉嫌违法违规问题的投诉，属于实名投诉的，应将调查情况及时上报上市部；属于匿名投诉的，证监局根据了解的情况，酌情处理，并将处理情况 ...
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，作为第二款：“上市公司为促进行业或者产业整合，增强与现有主营业务的协同效应，在其控制权不发生变更的情况下，可以向控股股东、实际控制人或者其控制的 关联交易作出明确判断，并作为董事会决议事项予以披露。上市公司独立董事应当在充分了解相关信息的基础上，就重大资产重组发表独立意见。重大资产重组构成关联交易的 ...
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以前年度的会计报表进行调整重编会计报表，但调表不调帐。这样处理是为了提高会计报表的可比性，以帮助投资者了解企业以前年度业绩。企业执行《股份制试点企业会计制度》 原企业的帐面价值。按照历史成本记帐的会计原则，企业在持续经营的情况下，一般不对企业资产进行评估调帐，但在企业产权变动时，必须评估调帐。企业改组 ...
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开业，１９９４年以来又有几家交易所开业。据了解，目前全世界商品交易所共有４０多家，我国期货市场刚刚起步，在不到两年的时间里，就相继成立了４０多家交易所。 期货经纪公司中，８０％都从事境外期货交易，主要是参与境外期货市场的投机业务，付出了很大的代价。在目前情况下，国内客户参与境外期货市场投机，获利的机会 ...
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向本所报告。 第十六条本所对会员遵守和执行本办法的情况进行监督检查。会员或相关人员违反本办法的，本所将依据《深圳证券交易所会员管理规则》等有关业务 评估标准。考虑到《证券公司监督管理条例》中已对证券公司了解客户、提供适当性服务进行了明确要求，此次暂不针对创业板单独制定标准，但已将意见转相关部门统一研究 ...
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