欺骗中小户。稽查部是证券市场的公检法，每年收到来信二、三千件，很大一部分是中小散户告状。我们是社会主义公有制的企业，要更加注意保护中小散户的合法权益。又 的自我约束，积极参与行业自律建设。“自律”就是对自我行为的约束。在一个社会中，每一个人都有自我约束问题，如果不自我约束，想干什么就干什么，那么社会的 ...
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，要严格防止社会上一些机构和个人借此获取利益。3．把投资者教育各项任务融入到我会的监管工作。促进证券市场规范发展始终是我们监管工作的重要任务。我们必须 确定了较为详尽的投资者教育内容。三是各地派出机构开展投资者教育表现出不同特色。从今天上午大会交流发言的情况来看，各发言单位都在结合本辖区情况的基础上 ...
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３万多个网点，６０万人的队伍。对那些以各种名义从事非法期货经纪业务的机构和个人，各级工商行政管理部门要会同有关部门严肃查处，坚决取缔。外汇管理部门具有严密的组织机构 。因为监管的前提是要立法，必须依法监管。但我们的法律、法规建设还不完善，如《证券法》和《期货法》都在制订中，据我所知《证券法》已修改了十 ...
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紧迫的任务，必须引起高度重视。三、目前上市公司在规范运作方面存在的问题自中国证监会成立以来，我们出台了一系列法规，这些法规都是根据我国证券市场试点中取得 的决定超出了董事会的职责范围，例如建议国家股不配股、或无偿将配股权转让给个人，决定把“通讯表决”时未收到的回执按“同意”处理，等等；这是违背股东真实 ...
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查处各类案件100余起，对100多个单位和70多名个人进行了处罚，罚没金额4.2亿元。在对这些案件的查处过程中，先后有10多家会计师事务所 专业素质和职业道德。 二、注册会计师还需要随着证券市场的规范和发展进一步提高执业质量我们在充分肯定注册会计师对证券市场健康发展做出贡献的同时，必须清醒地看到，由于 ...
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和费用标准； (二)以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平； (三)中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。 第十七条基金管理人应当 500万以上机构投资者。我们未予采纳，主要考虑是：根据中登公司统计，2006年至2009年，个人投资者投资各类基金的平均持有期限都在30日以上。 ...
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资金购买国家债券有关事宜通知如下：一、在农村社会养老保险资金以县为单位进行核算、平衡，必须专帐专管、专款专用。任何部门和个人都不得挪作它用。资金不能直接用于 的责任。七、农村社会养老保险资金用于地方建设的比例和具体做法，另行通知。以上通知要求，请各地认真执行。并将执行中遇到的问题和情况，及时报告我们。...
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机构甚至没有成文的管理制度。一些重要岗位的操作程序由某一个人掌握，缺乏相互间的制约和监督。(三)对客户资料的管理存在风险隐患。珠海中业信托以客户输入 不要求客户输入密码，对委托代理人也不作任何记录。(六)转托管安全防范存在漏洞。在我们抽查的经营机构中，没有一家机构对股份转托管设置密码，只要持有股东帐户 ...
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，基本不改变目前投资者的交易习惯，并尽可能降低交易成本。(三)吸收国外经验，服务市场创新起草过程中，我们在总结十几年来我国证券登记结算活动的实践经验和 职守，依法办事，不得利用职务便利谋取不正当利益，不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密。证券登记结算机构违反《证券法》及本办法规定的，中国证监会依法 ...
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工作提出了要求。他指出，中国证券市场建立时间短，发展速度快，成绩显著。但我们也应清楚地看到，中国证券市场仍处于试验阶段，还是一个不成熟的市场，存在着 ，达成以下三点共识：１、有必要进一步明确证管办、交易所的调查职责权限。２、沪、深证管办在进行证券、期货检查时，可以根据情况依法对当事单位和个人暂停其部分 ...
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