公司及时采取纠正措施，但该公司一意孤行并四处活动，终于使违规行为变成不可挽回的既成事实，迫使证监会不得不采取断然措施。目前我们这个刚刚建立的全国性股票市场， 缺乏风险意识：挣钱了，高高兴兴回家；赔钱了，怨天尤人想撒气。上市公司如果不进一步规范运作，不仅有损公司的形象，而且容易为个别人闹事提供机会，影响 ...
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了这么几个问题，一是对期货市场需要规范整顿上取得了共识，大家都认为到了该规范整顿的时候了，这一点非常重要。二是大家认为规范整顿是为了期货市场的健康 要把贯彻意见报一份给中国证监会。我们也要向国务院汇报各地的贯彻情况。（二）要把会议精神传达到交易所、经纪公司。现在许多会议精神传达不到基层，希望你们一定要 ...
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投资者的交易习惯，并尽可能降低交易成本。(三)吸收国外经验，服务市场创新起草过程中，我们在总结十几年来我国证券登记结算活动的实践经验和教训基础上，充分吸收了国际 。客户出现证券交收违约时，证券公司可以将相当于证券交收违约金额的资金暂不划付给该客户。第三十七条 证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止 ...
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从业人员资格管理办法》后，鉴于市场条件和考试大纲制定中的，问题一直没有正式执行该办法，随着市场发展，从业人员的继续增加，《证券业从业人员资格管理办法》要抓紧 入市交易，希望得到公平、公正的待遇，希望在市场中盈利。我们有少数证券公司的营业部，却用种种不正当的手段欺骗中小户。稽查部是证券市场的公检法，每年 ...
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的工作底稿，结果发现在该审计报告上签字的两名注册会计师对助理人员在现场审计所取得的审计证据根本没有进行复核。在调查过程中，当我们就助理人员在底稿提到 矛盾一时难以调和。因而，制度法规严重滞后且不健全、不具体、不稳定的现象比比皆是，大大增加了注册会计师规范执的难度，也给了有意造假者可乘之机。三是人的技术 ...
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报送义务。中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查，基金销售机构应当予以配合。 第八十三条 基金销售机构违反本办法 修改意见。我们根据讨论情况进行了修改，形成此稿。随着今年以来第三方支付及监督银行的试点启动，以及基金注册登 记数据中央交换平台开始搭建，该办法公开 ...
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期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。期货公司应当建立客户资料档案， 。有意见提出，应当明确中金所《操作指引》中信用报告的出具部门。我们采纳该意见，明确人民银行征信中心作为个人信用报告的权威出具机关。有意见认为 ...
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了总结发言。她说：大家的意见和建议很好，很在深度，给了我们诸多的启发。１９９６年我们将致力于信息管理工作的规范化建设，并着手五个方面的工作，见 做出改进，并统一各交易所的报表格式。５．为了更直观地反映证券市场，增加可读性，该年报应增加更多的统计图表。６．与会代表建议，应在有利于保存与方便使用者携带之间 ...
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建设性意见或建议，并将意见或建议于2001年9月30日之前按以下通讯地址反馈给我们。我部特委托北京市天勤律师事务所负责收集、研究、整理有关意见和建议。地址 有明确的定价、支付、权利义务、违约责任等条款。上市公司应将该协议的订立、变更、终止或事实不履行等事项予以披露。第二十二条股东不得采取垄断采购、销售 ...
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的通知》，我们认为，苏州商品交易所的规定，针对性强，措施得力，可供其它交易所参照。现将苏州商品交易所的《关于严格禁止大户联手操纵市场的通知》转发给你们，请 会员单位及其代表利用自己的奖金，或通过自己的融资渠道，为客户提供资金，并按照该会员单位或其代表的意志与要求进行交易的；（三）某一会员单位或客户利用 ...
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