配备若干名专职清算交割人员(以下简称“清算员”)，并经本所考核合格和登记注册后方可执行清算交割任务。第一百五十八条 证券商清算员，必须佩带本所发给的清算员 。第二百零二条 对逾期不交或欠交设施使用费的，本所按有关部门处罚的标准向违规者计收滞纳金。第七章 上市公司管理人员、证券从业人员证券交易准则第一节 ...
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中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、中国证券业协会的规则，切实执行会员公司融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉 账户中的所有资金和证券。 本所认为必要时，可以调整维持担保比例的最低标准。会员可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，针对不同客户自行 ...
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披露的真实性、准确性、完整性、及时性、合法合规性和公平性；（二）对上市公司采取处罚、处分及其他监管措施情况；（三）上市公司与本所配合情况；（四） 制定信息披露事务管理制度；（二）信息披露事务管理制度在实际工作中是否得到严格执行；（三）是否配置足够的工作人员从事信息披露工作，董事会秘书是否具备相关规则 ...
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报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。定期报告或临时报告出现任何错误、遗漏或误导，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所要求 大会审议的规定。9.7 对于达到9.3条规定标准的交易，若交易标的为公司股权，上市公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近一 ...
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计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式； （九）基金收益分配原则、执行方式； （十）作为基金管理人、基金托管人报酬的管理费、托管费的提取、支付 ，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿 ...
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交易所（以下简称“本所”）上市公司信息披露工作的考核。 第二章考核方式、等级和标准 第三条每年年报披露结束后，本所以一个年度为一个考核期间，对当年12 制定信息披露事务管理制度；（二）信息披露事务管理制度在实际工作中是否得到严格执行；（三）是否配置足够的工作人员从事信息披露工作，董事会秘书是否是董事、 ...
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公司董事会应接受本所提出的终止对该董事会秘书聘任的建议：（一）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给上市公司或投资者造成重大损失；（二）违反国家法律法规 违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□７．是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和 ...
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情形之一的，本所可以建议上市公司董事会终止对其的聘任：（一）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给上市公司或投资者造成重大损失；（二）有违反国家法律 因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《 ...
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以下情形之一的，本所可以建议上市公司董事会终止对的聘任：（一）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给上市公司或投资者造成重大损失；（二）违反国家法律法规 违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和 ...
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情形之一的，本所可以建议上市公司董事会终止对其的聘任：（一）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给上市公司或投资者造成重损失；（二）有违反国家法律法规 因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和 ...
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