：你院[2001]川执督字第100号《关于攀枝花市国债服务部申请执行重庆市涪陵财政国债服务部证券回购纠纷案件的请示报告》收悉。经研究，答复如下：同意你院第一 支配经营公司的资产，其权力只能通过处分其股权或者收取投资权益来实现。因此，执行法院只能执行涪陵区财政局在经营公司的股权或投资权益，而不能直接执行 ...
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法律、法规的严肃性，现就证券监管部门和监察机关在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的有关问题通知如下：一、各级证券监管部门、监察机关应当按照 )、县级监察机关发现的证券期货违法违规案件，应当报请省级(含省级)以上监察机关移送同级证券监管部门依法查处。 六、各地在执行本通知中遇到的重要情况和问题 ...
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国家法律、法规的严肃性，现就证券监管部门和监察机关在查处证券期货违法违规违纪案件中加强协调配合的有关问题通知如下：一、各级证券监管部门、监察机关应当按照《 ）、县级监察机关发现的证券期货违法违规案件，应当报请省级（含省级）以上监察机关移送同级证券监管部门依法查处。六、各地在执行本通知中遇到的重要情况和 ...
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对冲而起诉至法院的，人民法院应依法受理。对已经人民法院判决或调解的证券回购案件，因政策调整而当事人申请再审的，人民法院不再重新处理。证券回购纠纷属于合同 的级别管辖问题，应按照各高级人民法院作出并经最高人民法院批准的关于案件级别管辖的规定执行。二、关于证券回购合同的主体资格问题对证券回购合同主体资格的 ...
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的立案、调查和异议复查工作，组织协会相关日常办事机构办理自律管理措施案件的审理、执行等工作，对协会相关日常办事机构作出的自律管理措施决定进行审核； 》同时废止。第二十条本规则由协会负责解释。附件3： 中国证券业协会自律监察案件办理规则 第一章总 则第一条为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）依法履行 ...
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，按照《中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则》(以下简称《基本准则》)的有关规定执行。(二)其他法律、法规规定应当由证券监管机构办理 规定办理。第四条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对上级机关交办的案件，应当按照其要求办理。调查终结后，向其提交专题报告，并提出处理 ...
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，解放军军事法院：现将《最高人民法院关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》印发给你们，请参照执行。各地在执行本纪要时有什么情况和问题，请及时报告我院。 交易所、经纪公司及领取营业执照的期货经纪公司的分支机构所在地的中级人民法院管辖，案件比较集中且审判人员素质较高的地方，经高级人民法院批准，基层人民法院也可以 ...
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正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。第二条人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定 异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。十、 ...
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办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券监管专员办事处：为了进一步规范证券期货案件稽查办案程序，提高稽查执法工作的质量和效率，根据《中华人民共和国证券法》 证券期货违法违规事项的规定》、《中国证券监督管理委员会信访工作规定》和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法》，现印发给你们，请遵照执行。...
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研究，强化了对这些公司的监管力度。在近两年中国证监会查外的重大案件中，有不少线索来自注册会计师的审计报告。注册会计师的保留意见或有解释性说明 意见，请及时反馈给中国证监会首席会计师办公室，一经确定，大家在执业中务必贯彻执行。(三)建立健全具有证券相关业务资格注册会计师和会计师事务所管理制度。为了让注册 ...
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