资产和实际从事的主要业务；(六)改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以及原企业和发行人业务流程间的联系；(七)发行人成立以来，在生产经营方面 裁决结果及执行情况；(四)诉讼、仲裁案件对发行人的影响。第一百一十九条发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和 ...
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有无转让公司股权的意向。(3)诉讼仲裁情况：公司有无发生诉讼、仲裁，案件所涉及的主要争议以及诉讼、仲裁的进展情况；(4)行政处罚情况：公司有无 在备注中简要说明。4 后台运营管理4.1 注册登记业务(TA)4.1.1 是否严格执行注册登记及清算业务的相关制度及相应的业务流程(如开户、申购赎回、交易过户 ...
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现将《福建省打击非法证券活动联席会议工作制度》和《福建省打击非法证券活动工作流程》印发给你们，请遵照执行。各设区市人民政府应比照建立相关工作制度和工作流程 （四）依法处置和善后处理。对已认定的非法证券活动案件，未构成犯罪的，由证券监管部门和工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。涉嫌犯罪的，及时 ...
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职责进行查处。9、市中级法院：依法对移送起诉的非法证券活动犯罪案件进行审判、执行，为打击非法证券活动提供法律指导。三、 协调领导小组会议协调领导 相关信息报送协调办，配合做好工作简报的编制工作。厦门市打击非法证券活动工作流程为进一步明确我市打击非法证券活动协调领导小组各成员单位（以下简称“各成员单位” ...
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组织、监督纪律处分决定的实施与执行；（五）办理纪律处分案件的交接、报批、移送等有关流程事项，制作、管理、送达自律监察案件相关文书；（六）负责或 》同时废止。第二十条本规则由协会负责解释。附件3： 中国证券业协会自律监察案件办理规则 第一章总 则第一条为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）依法履行自律 ...
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开辟了信息公开栏目，栏目的主要内容包括监管信息公开目录、申请公开监管信息的流程注意事项、监管信息公开指南、信息公开年度报告等。为进一步方便使用人查询 与报刊、电视、广播、网络等新闻媒体的合作，强化深度报道、案件执法报道和专题策划报道，进一步提高新闻宣传效果。 中国证券监督管理委员会二○一一年三月三十日...
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伪造、篡改、毁坏。对账户设立行为的规范性进行监管行政、司法机关工商行政管理机关对办理公司登记时虚报注册资本、提交虚假证明文件；公司的发起人、股东 ，对应当予以逮捕的现行犯、犯罪嫌疑人或者被告人实施拘留、执行逮捕并进行羁押。检察机关对犯罪案件进行审查起诉并向同级人民法院提起公诉。人民法院依照法律规定独立 ...
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九十四条募集资金用于提升服务能力、拓展市场营销、改进技术或管理、改造生产或服务流程或设施、扩充人力资源以及其他围绕主营业务而提升核心竞争力的，发行人应 裁决结果及执行情况； (四)诉讼、仲裁案件对发行人的影响。 第一百一十三条发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员 ...
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组织、监督纪律处分决定的实施与执行；（五）办理纪律处分案件的交接、报批、移送等有关流程事项，制作、管理、送达自律监察案件相关文书；（六）负责或 》同时废止。第二十条本规则由协会负责解释。附件3： 中国证券业协会自律监察案件办理规则 第一章总 则第一条为保障中国证券业协会（以下简称“协会”）依法履行自律 ...
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证券活动的组织者和骨干分子，严厉查处拒绝、阻碍执法部门依法执行公务、聚众抗法的违法犯罪行为。银行业监督管理部门要依法协助做好对非法证券活动组织者或经营者账户查询 在当地政府的统一领导下，从预防、发现、性质认定、案件查处、责任追究等环节建立和完善工作流程，进一步明确职责，加强协作，形成执法合力，从根本上 ...
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