确权结果的真实性和合法性。因确权错误导致债券登记错误的，名义持有人应当依法承担法律责任。第十条 本公司对债券登记申请人有效送达的登记资料进行形式审核，债券 证券账户融资回购业务应付资金的债权、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等。融资方结算参与人提交入库的自营证券账户中的债券作为自营融资回购业务 ...
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的该证券账户融资回购业务应付资金的债权、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等。融资方结算参与人提交入库的自营证券账户中的债券作为自营融资回购业务应付款项 或未指定不影响本公司按本条规定进行处置，由此导致客户损失的，由结算参与人承担赔偿责任。本条前款所述足额是指质押券处分金额足以冲抵违约证券账户所 ...
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具有债权证明功能。 第三十一条投资者办理提前兑取业务时，可以选择部分或全部提前兑取。对于投资者提出的提前兑取申请，试点商业银行首先检查其个人国债账户 储蓄国债(电子式)相关业务数据在保存、传输等过程中造成损失的，由责任一方承担法律责任，但因不可抗力及电信部门通信线路意外中断或其他第三方原因造成传输失败 ...
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、完整性和合法性，因申请人提供的申请材料不符合上述要求所引起的一切法律责任由申请人自行承担。通过证券公司向本公司申请的，证券公司应当对申请人的申请材料承担 （离婚情形的，需过户双方当事人共同申请；继承情形涉及多个继承人的，需全部继承人共同申请）；（二）证券权属证明文件：1、通过人民法院确认证券权属或 ...
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中国结算深圳分公司对申购资金进行冻结处理。T+1日15：00前，申购资金需全部到账。T+1日16：00后，发行人及其主承销商会同中国结算深圳分公司和 又参与相同证券网上新股申购的，由配售对象及管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。深交所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门进行 ...
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日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。T+1日16时前，申购资金需全部到位，中国结算上海分公司配合上交所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资 新股申购，导致其申购无效的，由配售对象及管理该配售对象的相关机构自行承担相关责任。上交所有权禁止此类配售对象开立的证券账户申购新股，并提请有权部门对 ...
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指南（试行）》及本公司相关业务规则，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券交易所大宗交易系统专场业务结算指南（试行）》，现予以发布 的合格投资者，现向贵公司申请开立资金交收账户并承诺： 1、 本申请人承担全部结算责任； 2、 本申请人严格遵守贵公司制定的《中国证券登记结算有限责任 ...
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公司债券，应当符合下列条件：(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四 所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。第一百四十七条 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、 ...
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。甲方有义务将交易结果转移给乙方，乙方有义务对交易结果承担全部责任。由于市场原因乙方交易指令部分或者全部无法成交，除双方另有书面约定外，甲方不承担 风险相当大，可能发生巨额损失，损失的总额可能超过您存放在期货经纪公司的全部初始保证金以及追加保证金。因此，您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易 ...
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证券交易服务机构 第九章 证券业协会 第十章 证券监督管理机构 第十一章 法律责任 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者 所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 第七章 证券登记结算机构 第一百四十六条 证券登记结算机构为 ...
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