的步骤进行。 1．清查资产。 (1)有关地方人民政府要组织清查本地区证券交易中心资产负债状况，并委托具有证券业从业资格的会计师事务所进行审计并出具审计报告。 要严格财务管理，严禁非法转移资产。各有关地方人民政府要妥善安置证券交易中心工作人员，充分利用证券交易中心现有的设备、技术和人才等资源。 3．证券 ...
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商业银行因承购包销发行方式而被动持有的储蓄国债(电子式)总额。 中央国债公司在中心系统为试点商业银行建立储蓄国债(电子式)业务管理台账，下分为储蓄国债(电子式 储蓄国债(电子式)业务截止日后，停止办理提前兑取、非交易过户等一切与债权转移相关的业务和质押业务，付息日(非到期日)恢复办理。 第三十六条业务 ...
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对正在进行的严重违反财经法规、严重损失浪费行为，作出临时制止决定；（七）对可能转移、隐匿、篡改、毁弃的会计资料及与经济活动有关的资料，经本部门、本单位 管理。第十二条内部审计机构应建立审计质量控制制度，不断提高内部审计业务质量和技术水平，内部审计机构应当并依法接受市、县、区审计机关和上级内部审计机构对 ...
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运用包括敏感性分析在内的多种手段，对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，明确风险管理流程和风险化解方法 和应急处理机制；数据和重要资料做到异地备份，条件允许应建设异地计算机灾难备份中心；制定详细的信息系统安全应急方案并定期修订、演练。第一百一十九条 ...
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更新等八个方面内容。1．组织体系：各单位应建立Y2K应急指挥中心，由业务部门负责人和技术部门负责人共同组成，主要负责人担任总指挥，并指定现场指挥，确保其 导致的事故，提出切实可行的解决程序，形成方案，包括善后处理、有效保护客户资产、转移投资者等。5．报告制度：当发现Y2K问题有可能出现、并将影响交易的 ...
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等八个方面内容。１、组织体系：各单位应建立Ｙ２Ｋ应急指挥中心，由业务部门负责人和技术部门负责人共同组成，主要负责人担任总指挥，并指定现场指挥，确保其能 可能导致的事故，提出切实可行的解决程序，形成方案，包括善后处理、有效保护客户资产、转移投资者等。５、报告制度：当发现Ｙ２Ｋ问题有可能出现、并将影响交易 ...
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的证券公司，需准备申请材料一式三份，分别报送中国证监会机构监管部、信息中心和所在地派出机构。本办法发布之前已经开展网上委托业务的证券公司，应在本 交易日最大成交总金额。第二十条网上委托系统中有关数据传输安全、身份识别等关键技术产品应通过国家权威机构的安全性测评；网上委托系统及维护管理制度应通过国家权威 ...
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机构对股份转托管设置密码，只要持有股东帐户卡、身份证，就可以将客户股份转移到其他营业部。即使营业部在保证金提取方面设置了重重关卡，但由于转托管方面把关不 建立健全组织机构。各证券经营机构的电脑中心要切实担负起对信息系统规划、建设、管理和对营业部电脑部指导、监督，以及对技术人员培训、考核的责任。(七)要 ...
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。(五)抓好股份有限公司国有股退出试点工作，鼓励公司内部员工持有公司股份，尤其鼓励经营者、技术骨干、营销骨干和高级管理人员多持股。公司董事、监事、经理所持本 一体化等新兴行业为重点。通过行政协调，政策扶持等办法，引导企业向新兴产业转移。对于企业引进有较大发展前景的高新技术项目，要提供金融和财政支持。对 ...
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分技术委员会提出。本标准由全国金融标准化技术委员会归口。本标准起草单位：中国证监会基金监管部、中国证监会信息中心、中国证券登记结算公司、华夏基金管理有限公司、博时 指在继承、赠与、破产支付、司法执行等非交易原因情况下发生的基金单位所有权转移的行为。非交易过户的业务处理通常有两种方式：一种是在基金注册 ...
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