的具体措施？附件二证券经营机构营业部《规范》落实情况自查项目本次检查所涉及内容是评估证券营业部信息系统技术管理水平和业务经营资格的依据之一；被检查单位对所 内容？１１．对计算机病毒采取了哪些防范措施？１２．技术资料管理制度包括哪些内容？１３．专职信息技术人员是否达到了不少于总人数１０％的要求？□是□否 ...
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管理制度的实施情况进行监督。上市公司应在年报“董事会报告”部分披露内幕信息知情人登记管理制度的建立及执行情况，本年度对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的自查 依据和估值过程，以及必要的敏感性分析。如果两年内对相同或类似项目均采用了估值技术确定公允价值，但估值结果存在重大差异的，还应说明差异的 ...
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、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务 为主要业务的公司。第三十九条募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。第四十条募集资金投资项目应当 ...
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和文件，应当向中国证监会报告：（一）业务实施细则；（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；（三）办理新的证券品种的登记结算业务 年度工作报告；（八）经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所；（九）与证券交易所签订的主要业务合作协议，与证券 ...
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安全管理组织的主要任务是：制定计算机信息技术安全管理制度，广泛开展计算机信息技术安全教育，定期或不定期进行计算机信息技术安全检查，保证计算机系统安全运行。第十八 期货经营机构应用软件在开发或购买之前应正式立项，成立由技术人员、业务人员和管理人员共同组成的项目小组并建立软件质量保证体系。第六十八条 期货 ...
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管理组织的主要任务是：制定计算机信息技术安全管理制度，广泛开展计算机信息技术安全教育，定期或不定期进行计算机信息技术安全检查，保证计算机系统安全运行。第十八 期货经营机构应用软件在开发或购买之前应正式立项，成立由技术人员、业务人员和管理人员共同组成的项目小组并建立软件质量保证体系。第六十八条期货交易所 ...
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被采取多项纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，按扣分最高的项目进行扣分，不重复扣分；不同违规行为被采取同一纪律处分、监管措施、 ，对资金用途和划拨程序进行有效控制4.08营业部“四统一”管理有效执行5.信息系统安全5.01信息技术管理制度完善并有效执行5.02信息系统安全稳定运行5.03应急处理 ...
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批准。上市协议应当包括下列内容：(一)上市费用的项目和数额；(二)证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；(三)要求公司指定专人负责证券事务；(四) 机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、 ...
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系统硬件台账》表17：《交接日系统软件台账》表18：《交接日技术资料登记表》表19：《交接日系统合同台账》表20《交接日相关单位 日信息技术工作交接汇总表编号： 部门： 填表日期： 年 月 日 共有 份附件项目 交接内容 交接情况 交接要求说明日常工作 岗位职责 提供岗位人数和主要职责；管理制度 主要 ...
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及效果。第三十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度等 等的情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。调查并核实发行人投资项目在市场前景、技术保障、产业政策、环境保护、土地使用、融资安排、与他人合作等 ...
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