督促尚未完成规定学时的从业人员尽快参加后续职业培训。11月中旬，我会将通过网站陆续公示年检通过人员名单。有关从业人员年检的具体操作程序参见《2008年从业 、年检信息申报资料的文件存档和管理情况、对从业人员执业注册和年检的相关投诉处理情况等。4．本次年检收费方式为机构统一通过我会执业证书管理系统进行 ...
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不符合《暂行办法》、《自律管理规则》的评价结果，应通过本机构网站等渠道予以公布。三、自本《通知》发布之日起，协会开始受理 （见附件3）向协会报送基金评奖业务申请材料。本通知相关附件可登录协会网站下载。联系电话：010-66575893 传真：010-66575896地址：北京市西城区金融大街19号富凯 ...
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保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。证券经纪人 措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备 ...
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保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。证券经纪人 措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备 ...
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从业人员资格的业务人员从事介绍业务。第九条甲方应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的 甲方不得代乙方或客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 第五章客户投诉的处理方式 第二十条甲乙双方应当建立健全各自的客户投诉的 ...
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之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或备份相关 、变更或者撤销情况。客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。 第七十条 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在 ...
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之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关 、变更或者撤销情况。客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立 ...
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自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的 与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及 ...
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作出处理决定的理由和依据。第十九条公开谴责，是指协会对自律管理对象通过协会网站或者协会指定的其他媒体予以谴责的纪律处分。采取公开谴责的，应当书面告知自律管理对象 一）中国证监会移交；（二）协会在日常自律管理工作中发现；（三）举报、投诉；（四）其他来源。第六条协会在日常自律管理工作中发现的，协会有关日常 ...
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投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（六）拟从事期货 应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。第十二条期货公司开展 ...
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