）投资人的合法权益，保障基金销售结算资金的安全，根据《证券投资基金法》、《证券法》、《证券投资基金销售管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等 可以转账外，备付金账户之间不得互相转账。第十八条 基金投资人申购（认购）失败、赎回基金或者基金分红的资金，应当退回基金投资人的结算账户。基金投资人结算账户 ...
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“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“经营金融业务许可证”的本市各信托投资公司（三）持有“经营金融业务许可证”的异地各证券经营机构第九条基金可由 ，或开放型基金的募集期限结束后，其基金总数小于５０００万元时，基金募集即告失败。其募集基金所需的费用由基金发起人承担。第二十三条基金募集一旦失败 ...
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“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“经营金融业务许可证”的本市各信托投资公司（三）持有“经营金融业务许可证”的异地各证券经营机构第九条基金可由 ，或开放型基金的募集期限结束后，其基金总数小于５０００万元时，基金募集即告失败。其募集基金所需的费用由基金发起人承担。第二十三条基金募集一旦失败 ...
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快，存在出现技术失败而造成损失的风险。上述风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明创业板市场的所有风险因素，您在参与创业板市场投资前，还应 地希望和建议您，从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎参与创业板市场投资，合理配置金融资产。 ____证券公司____营业部（盖章） ____年____月____日 ...
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二)投资券的票面额；(三)标的地产的名称；(四)期限；(五)收益支付方式；(六)投资券发行日期和编号；(七)发行人，管理人的印记和法定代表人的鉴章；(八)主管 券发行期限最长不超过一个月，发行期满尚未售出的投资券，管理人必须全部认购。否则，视同发行失败，发行人必须退还所筹资金，并支付同期储蓄利息。第十 ...
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，我国证券市场的投资者以散户为主，缺乏大的、相对稳定的机构投资者，发展证券投资基金已是当务之急。目前我国证券市场上已有的大部分基金投向一般以实业、房地产和 投资回报率，伴随着高风险，在高收益的诱惑下，很容易忽视高风险。一些机构投资失败，甚至严重亏损，主要原因就在于此。所以一定要强化自我控制，自我约束。 ...
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和条款。序号 检查事项 部门风险管理责任人 监察稽核部门复核人 填报日期1. 公司治理2. 投资管理3. 营销与销售4. 后台运营管理5. 人力资源督察长审查签字：1、公司 办法》第31条第1项和第2项规定的比例或基金合同约定的投资比例的，是否在十个交易日内进行调整？2.2.8 基金参与股票发行申购 ...
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必要服务并保证销售资金的安全。（六）基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人。第二十二条基金销售机构应制定完善的基金销售业务账户管理 第五章信息技术内部控制第三十八条基金销售机构应严格按照中国证监会《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）的要求建立信息 ...
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获得必要服务并保证销售资金的安全。（五）基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人。第二十二条 基金销售机构应制定完善的基金销售业务账户管理制度 七条 基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括：（一）《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利；（二）基金销售机构提供的服务内容和 ...
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确认(137)，基金转换转出确认(138) 357.33 红利/红利再投资发放(143) 377.34 强行调增(144) ，强行调减(145) 397.35 配号(146) 407.36 募集失败(149) 407.37 基金清盘(150)，基金终止(151) 417.38 撤 ...
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