交易所的日常工作；(三) 根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；(四) 决定结算担保金的使用；(五) 拟订风险准备金的使用方案；(六) 拟订并实施经批准的期货 对会员进行检查；(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。关联法规 ...
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向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵。第二十五条证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部 机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的 ...
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向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵。第二十四条证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部 机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的 ...
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)未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；(三)对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；(四)以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；(五)在期货保证金账户和 ...
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建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构的业务规则中做出明确 、法规、规章规定由证监会处罚的，证券交易所可以向证监会提出处罚建议。证监会可以要求证券交易所对其会员、上市公司进行处罚。第一百条证券交易所、证券交易所会员、 ...
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会员进行检查；（五）未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；（六）交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。关联法规： 未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；（三）对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法 ...
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条 全面结算会员期货公司应当依照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整 的，应当在2007年8月1日之前达到本办法的要求。附件三:证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理暂行办法第一章总则第一条 为了规范证券公司为期货 ...
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保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订 实时监控客户融资融券未补仓规模，并通过调整融资融券业务规模使公司净资本等主要财务指标符合监管要求。 第二十一条 证券公司应当按照国家有关规定和监管要求， ...
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金额的一定比例扣减净资本。从事证券承销与保荐、证券资产管理业务等中国证监会认可的子公司可以将母公司提供的担保承诺按照一定比例计入净资本”。十一、删去第十九 比例进行风险调整。有证据表明难以收回的存出保证金项目，应当按账龄的长短进行风险调整。证券公司应当按照会计准则的有关要求，将逾期的拆出资金、买入返售 ...
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信息：(一)受托从事的介绍业务范围；(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(四 ；(六)中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。第十八条 证券公司为期货公司介绍客户 ...
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