中国证监会。第五章 基本业务规则第六十九条期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在 规定；(四)不按照规定对会员进行检查；(五)未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；(六)交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的 ...
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（1）条第五章基本业务规则第六十九条期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货 ，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。第六十九条 期货公司应当在 ...
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投资人；不得违反规定炒作股票；除履行《期货交易管理暂行条例》第四十四条规定的保证义务外，不得为他人提供担保。关联法规：国务院行政法规（1）条 该比例应当至少高于期货交易所对期货经纪公司收取的交易保证金比例3个百分点。期货经纪公司可以根据交易的风险状况合理调整交易保证金比例，并应当按照期货经纪合同约定的 ...
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合约的担保，客户只能在交易保证金允许的范围内买卖期货合约。期货经纪机构可根据交易所的规定及交易的实际情况约定保证金的比例，期货经纪公司向客户收取的保证金比例不得 、未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法记录。五、管理人员还应当具备以下条件之一１、在证券或金融机构工作三年以下，并曾担任 ...
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结算系统风险保证基金，并建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构 业务规则规定。第八十三条 证券交易所、证券登记结算机构收取的各种资金和费用应当严格按照规定用途使用，并制定专项管理规则进行管理，不得挪作他用。证券交易所 ...
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保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向 公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院 ...
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，发布标的证券或可充抵保证金证券调整公告等。8、会员端业务管理与风险控制：包括客户管理、标的证券与担保品管理、授信管理、逐日盯市、黑名单管理 证券账户补办手续费（机构）-新号 400 会员向开户人收取400元，其中200元作为配号费上交结算公司注：信用交易的印花税、经手费及监管规费等费率同普通交易。 ...
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的融券保证金比例，不得低于本所规定的标准。二、维持担保比例会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，全部作为客户对会员融资融 平仓的标的证券及交易金额；（五）有关风险控制指标值，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，包括但不限于以下指标值：1．会员对单一客户融资规模与净 ...
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的融券保证金比例，不得低于本所规定的标准。二、维持担保比例会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，全部作为客户对会员融资融 平仓的标的证券及交易金额；（五）有关风险控制指标值，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，包括但不限于以下指标值：1．会员对单一客户融资规模与净 ...
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年限；１７、收入确认原则。说明公司自营证券销售收入、利息收入、手续费收入、证券发行收入、受托投资管理等收入的确认方法，并说明各种手续费收取标准或依据；１８、所得税的 股票、债券、基金等）市值低于其帐面成本的９０％的，应说明原因。（１２）交易保证金，按交易场所披露交易保证金的期初数和期末数。（１３）待摊 ...
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