基金以及中国证监会规定的其他证券”。本决定自2008年12月1日起施行。《证券公司风险控制指标管理办法》根据本决定作相应的修改，重新公布。 附件：证券公司风险控制 在不同市场发行的股票不属于一种证券，应分开计算。（七）存出保证金项目：指证券公司由于交收时差产生的应收款项以及存放在其他单位的押金。（八） ...
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的6%；3、按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于300 万元；(二)保证金封闭圈内的自有资金不得低于交易所要求的最低结算准备金标准。第十九条 股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。第三十七条 经过整改，期货公司风险监管指标仍不符合规定标准，严重影响正常经营的，中国证监会可以撤销期货 ...
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该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。第四十条 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对 不同市场发行的股票不属于一种证券，应分开计算。（七）存出保证金项目：指证券公司由于交收时差产生的应收款项以及存放在其他单位的押金。（八） ...
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三十一条本办法自2006年11月1日起施行。附件：证券公司风险控制指标监管报表（略）证券公司净资本计算规则（征求意见稿）第一条净资本是根据证券公司的 分类中同时符合两个或两个以上标准的，应采用最高的比例进行风险调整。存出保证金项目是指证券公司由于交收时差产生的应收款项以及存放在其他单位的押金。有证据 ...
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违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告中国证监会。第七十八条期货交易所应当按照 行政处罚或者刑事处罚； （二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准； （三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）公司 ...
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： (一) 依据非结算会员的要求支付可用资金； (二) 收取非结算会员应当交存的保证金； (三) 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用； (四) 双方约定的 担保金的，中国证监会责令改正，予以警告，并处3万元以下罚款。第六章 附则第五十三条本办法自2007年 月日起施行。附件二:期货公司风险 ...
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融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对未按照要求提供有关情况、在本公司 另有约定的，从其约定。 第四章债权担保 第二十三条证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵。第二十四条证券公司应当 ...
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因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； (二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准； (三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；(四 的自有资产相互独立、分别管理；(二)未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；(三)对股东、实际控制人及其 ...
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的分类中同时符合两个或两个以上标准的，应采用最高的比例进行扣减。 2、信托产品投资由中国证监会按其评级、期限以及担保等情况确定其 负责人： 办公电话： 移动电话： 制表人： 办公电话： 移动电话： 附件2: 证券公司风险控制指标监管报表 编制单位： 年 月 日 项 目 行次 期初 期末 预警标准 监管 ...
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9月1日起施行。 附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准 1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关 人在业务、人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营 3.02公司“三会”制度健全并有效履行职责 3.03董事、监事、高级管理人员任职情况符合 ...
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