第四条证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司融资融券业务活动进行监督管理。中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本机构的 其意见办理。前款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而 ...
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及时向董事会报告的义务。第二十条执行董事应当严格执行董事会相关决议，不得擅自变更、拒绝或消极执行董事会决议。如情况发生变化，可能对决议执行的进度或结果产生严重 公司总经理、副总经理、财务负责人或者其他高级管理人员职务，参加公司管理和执行公司业务的董事；非执行董事是指除执行董事以外的其他董事。第四十五条 ...
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证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（三） 组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并 显示其主营业务未正常运营或扣除非经常性损益后的净利润为负值；（四） 公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常；（五） 公司 ...
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包括投资融资管理)、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。 上述控制活动涉及关联交易的，还应包括关联交易的控制政策及程序。 7.1.7上市公司 的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。 8.4 业绩说明会、分析师会议、路演 ...
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、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，对委托人的申报文件进行核查，出具专业意见，并保证 财务顾问主办人进行持续培训。财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。 第四章监督管理与法律责任 ...
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第四十八条 取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。取得分支机构负责人任职资格的 公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。第六十五条 本办法所称 ...
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供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。第三条证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会） 按照其意见办理。前款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而 ...
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规定审议董事会事项，并履行相应的程序？1.7 是否有董事(包括独立董事)委托他人参加？如是，请列出委托人及被委托人姓名，并说明是否有委托书，委托书是否有 户名不一致？如发现，请在备注中说明情况。3.32 公司是否擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回？3.33 是否发现有泄露投资人秘密的 ...
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之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。6、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资 中国证监会的有关规定或者本合同约定的，应当要求其改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；4、复核、审查管理人计算的集合计划的资产 参加 ...
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新的证券投资咨询业务。3. 参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。4. 检查期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对 陈述或重大遗漏。6. 信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏。7. 采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管。8. 出资不 ...
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