分户管理，妥善保管投资者的债券资产，不得通过变卖、回购等方式挪用或变相挪用。证券经营机构挪用或变相挪用投资者债券的，证券经营机构对该投资者应承担赔偿责任。第二十 违约结算参与人不存在相同券种、相同数量的待处分证券的，本公司按以下方式处理：1、将本公司资金集中交收账户内与违约结算参与人违约交收证券等值的 ...
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应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，未经股东大会批准不得改变。闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或 四、中国证监会将结合年度报告披露加强对上市公司募集资金使用情况的监管。对于擅自或变相改变募集资金用途、挪用募集资金用于股票及其衍生品种或可转换债券的 ...
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其动态情况，发现存在问题或有重大疑点的，应当及时告知注册地派出机构。上市公司日常监管和检查工作主要由注册地派出机构负责实施。属于中国证监会指定或例行交叉 ”，采取切实可行的措施规范和减少关联交易，防止大股东挪用、挤占上市公司资金。各派出机构要督促上市公司规范股东大会、董事会和监事会的运作，建立和完善 ...
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规模、受托管理资产增值情况和平均受托管理资产增值率。平均受托投资管理规模＝报告期受托资金累计日积数／报告期天数受托管理资产增值额＝报告期已实现的受托资产增值额＋期未 禁止行为；（五）《证券公司管理办法》第三十二条有关禁止兴办实业的规定；（六）其他如挪用客户国债进行回购、违规拆借资金、违规发债等。关联 ...
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管理，妥善保管投资者的债券资产，不得通过变卖、回购等方式挪用或变相挪用。证券经营机构挪用或变相挪用投资者债券的，证券经营机构对该投资者应承担赔偿责任。 第二 资金交收违约后的一个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，本公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。 第七十条在 ...
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和执行力度；三是吸收和培养专业的证券投资人员，提高信托从业人员素质，增强公司自身经营能力，防止风险人为扩大。各银监局要自行安排检查，尽快查清辖内信托 、安全、收益和防风险情况，应特别关注信托投资公司资金有无被证券公司和其他交易参与人挪用的情况。对入市资金的安全、收益进行列表报告(见附表)。发生损失的 ...
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在接收海南国际租赁有限公司下属企业上海新国大房地产公司在上海所建的商佐楼----时代大厦时，因营运资金不足，挪用户保证金2000万元；中信证券上海总部在收编整个 倍证券上海总部上述行为构成《股票条例》第七十一条第(六)项所述“挪用客户保证金的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票条例》第 ...
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、资产重组、垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接或者间接侵占上市公司资金、资产，损害上市公司及其他股东的利益。 4.3控股股东、实际控制人及其控制的 义务及法律责任。 7.3.8上市公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司是否存在被关联方挪用资金等侵占公司利益的问题。公司独立董事、监事至少应每季度 ...
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资金的余额，并保留有关记录。结算公司如果发现证券公司有大量挪用客户交易结算资金情况，要及时向证监会报告。第二十条 证券公司应当按月向证监会报告客户交易结算 证券法》第一百九十三条处罚：(一)以伪造、变造证监会账户备案回执等欺骗手段，取得存管银行或者结算公司资金划拨许可；(二)违反本办法，在客户交易结算 ...
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现代企业制度建设的现状，查找存在的问题，对突出的问题，如控股股东挪用上市公司资金等问题要立即着手解决；对进一步完善制度建设、积极稳妥地解决证券市场 ，同时报中国证监会和国家经贸委备案。各证券监管机构和经贸委共同配合对辖区内上市公司及其控股股东自查情况进行督促和汇总，上报中国证监会和国家经贸委。3、重点 ...
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