将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 6.9 上市公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用 结论。 鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的，公司董事会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在年度报告 ...
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开具的债权凭证；3、居民个人持有的存放于金融机构相关账户上被金融机构挪用、用于回购质押的有价证券(含国债、股票、其他合法债券)。债权认定标准除有关债权凭证外 关联人员，开户人也提供不出合法资金来源证明的；3、因该资金向有关机构及机构控制账户支付过收益的(证券公司挪用个人委托资产支付其他机构委托理财收益 ...
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、不得向股东分红。5、采取有效措施清收欠款、变现资产，所得资金必须首先用于弥补客户交易结算资金。6、严格控制费用支出，不得新增房屋、汽车等固定资产，适当 的各报送主体拟采取的监管措施。(2)辖区内客户交易结算资金总体情况分析。(3)证券公司挪用客户交易结算资金情况个量与总体分析。(4)对发现的存在较大 ...
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结论性意见。第二十一条董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。董事会应当予以积极配合， 、起止时间、实际使用金额、募集资金是否如期归还等内容。 4．节余募集资金使用情况。公司将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的 ...
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第三十七条 证券公司办理集合资产管理业务，除应遵守前条规定外，还应当遵守下列规定： （一）不得违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押 查询资产管理业务的经营运作情况，并应当定期核对资产管理业务资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 第五十二条 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同 ...
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为51200万元人民币。 二、你公司增资扩股募集资金应首先用于弥补客户交易结算资金。所挪用的客户交易结算资金应自公司变更注册登记之日起两个月 对历史遗留问题的明确的整改计划(须明确整改期限、整改责任人)；(六)客户交易结算资金第三方独立存管方案；(七)具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的标准无保留 ...
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转移手续完成情况出具专项法律意见书。第二十八条 上市公司以发行证券作为支付方式向特定对象购买资产或募集资金用于收购资产的，相关当事人应当严格遵守和履行涉及收购 实现数未达到盈利预测的百分之八十，除因不可抗力外，上市公司法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师、相关股东（该项资产的原所有人）应当在股东 ...
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执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金； 和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。第七十一条 期货保证金存管 ...
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经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和 公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。第七十一条期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和 ...
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在期货保证金存管银行开设保证金账户，用于存放非结算会员和客户的保证金。 全面结算会员期货公司的保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。 全面结算 证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经注册会计师审计的年度风险监管报表。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货 ...
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