百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的 ...
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依法收集的用以证明调查事项真相并作为定性和处理处罚依据的材料。第三条证据有以下几种：(一)书证；(二)物证；(三)视听资料；(四)证人证言；(五 证券；(二)因重大违法行为取消其证券上市交易资格；(三)责令停业整顿；(四)限制、暂停证券、期货业务许可；(五)取消证券、期货业务许可证；(六)取缔非法从事 ...
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，把招股说明书中关键内容摘要刊印在招股说明书之首，以使投资人尽快了解该说明书提供的主要信息。但是“主要资料”不得误导投资人，同时应当采用下述文字提醒投资人阅读全文， 的发展速度做出的。如果预测中包括尚未投入使用的项目的收益，则应当有确实的证据，证明该项目在预测期间内能够投入使用并且产生预期的收益。预测 ...
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五以上股份的，卖出该股票时不受六个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的，其他股东有权要求董事会执行。 公司董事会不按照第一款的规定 用于质押或者出借给他人。 第一百五十一条 证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。 证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券 ...
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五以上股份的，卖出该股票时不受六个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的，其他股东有权要求董事会执行。 公司董事会不按照第一款的规定 用于质押或者出借给他人。 第一百五十一条 证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。 证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券 ...
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投资人忽视风险的表述；3．不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；4．不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。(七)基金管理 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资 ...
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投资人忽视风险的表述； 3．不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述； 4．不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。 （七） 投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所 ...
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提出，并说明原因或提供证据，证监局则将了解的有关情况及时告知上市部。 特殊要求：通过协议方式收购的，应关注转让的股份是否存在被限制转让的情况、是否 上做出适当安排，要求信息披露义务人应在报送的信息披露文件中明确写明是否在规定的时间内向上市部及证监局报送有关材料。 （二）对于难以把握适用标准及没有先例的 ...
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违法，建议驳回行政复议申请，进行行政复议调解等结论；（四）作出书面答复的时间。被申请人或者原承办部门应当按照行政执法案卷的要求提交单独装订的行政复议答复 其中1人为听证主持人；（三）举行听证时，被申请人或者原承办部门的工作人员应当提供行政复议答复意见书以及相应的证据、依据，申请人、第三人可以提出证据， ...
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实际了解，判定公司各项管理制度是否健全、有效，然后通过管理建议书，向公司董事会提供改进管理的建议，这有助于推动上市公司健全和完善内部控制制度和其他管理制度 条件受到限制的情况下，注册会计师应当采取利用当地注册会计师协助工作等措施，取得审计证据。在确实无法取得审计证据而被审事项(单位)对会计报表又有重大 ...
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