存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户 客户提供不适当的产品和服务、有无违规融资及担保、有无向客户承诺收益、有无超范围经营、有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故、有无重大突发 ...
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资金管理经验。7．集团母公司具有健全的公司法人治理结构，未发生违法、违规行为，近3年无不良诚信记录。健全的法人治理结构指根据集团母公司企业组织形式和相应的 如果具有两年以上工作经验，并经国内相关业务及政策培训，则视同从事金融或财务工作3年以上。5．在法人治理、内部控制、业务操作、风险防范等方面具有完善 ...
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，证券公司应督促投资者解除代理关系。对于这类账户中，以代理为名，实质上属于违规使用他人账户的，应按身份虚假的不合格A 股账户处理。4、对于资料不 日起，投资者到本公司临柜办理账户规范手续，按本公司上海、深圳分公司的业务操作流程办理。14、各证券公司应按照监管部门的要求，加强客户管理，提高客户服务质量 ...
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控机制健全，并具有合格的从事结算代理业务的专职人员；（三）具备良好的债券结算和资金清算能力；（四）申请前两年在银行间债券市场无违规、违约行为； 三）结算代理人未签订代理协议而提供结算代理服务，或未按委托人指令进行结算代理业务操作；（四）结算代理人擅自动用委托人债券；（五）结算代理人误导或欺诈委托人；（ ...
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有无被监管机构或司法机关调查或者正处于整改期间；公司股东有无违规处分其出资行为(如在公司注册登记后抽逃或变相抽逃注册资本；以资金信托、股权 4.1.18 是否及时对业务数据进行本地和异地备份？4.1.19 是否有完整的操作日志并妥善保存？4.1.20 采取TA外包方式的公司是否严格履行相关协议？4.1 ...
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三条 试点上市公司应当在股权分置改革方案形成过程中，就方案涉及的技术操作事项与证券交易所、结算公司进行沟通。第四条 试点上市公司董事会在做出有关股权 保荐意见书应当包括下列内容：(一) 试点上市公司最近三年内有无重大违法违规行为，最近十二个月内有无被中国证监会通报批评或证券交易所公开谴责的情况；(二 ...
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档案资料，应在使用前进行查毒杀毒，确认无病毒后方可使用。6．需要使用文件共享时，必须加上共享密码并控制文件读取权限。(七)技术文档管理细则1．本 遵守职业道德规范，即：根据三分离一稽审制度，严禁参与相关业务操作；严禁为部门违规提供技术支持或协同违规；严禁编制虚假单据和提供虚假交易数据；严禁向外泄露公司 ...
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了持续的人员培训制度，有无控制风险的相关规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约"原则，是否执行重要会计业务和电算化操作授权规定，是否按规定组织对 重大委托理财的相关合同及发行人内部的批准文件，分析该委托理财是否存在违法违规行为。取得重大项目的投资合同及发行人内部的批准文件，核查其合法性、有效性 ...
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、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。(七)流动性要求1、证券公司应当根据集合资产 ，集合资产管理计划资产和账户的管理制度、托管结算业务操作流程和对管理人的监督、复核程序等，并提供有关制度文本。推广机构应当说明办理集合资产管理计划 ...
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互动与可持续发展，力争用2～3年的时间实现“四无双赢、双增一降”的目标。“四无”，即无金融业重大违规违法经营、重大支付风险和重大金融案件，无金融“ 牵头，有关部门和金融机构参加，对相关问题进行调查研究，提出具体的、可操作的方案，并组织实施。实行重点工作的目标责任制，明确各项重点工作的责任部门、主要职责 ...
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