各结算成员：为规范可调换选择权债券调换和合并业务，现印发《债券调换与合并业务操作流程》（见附件），请各结算成员据此办理有关债券调换与合并业务操作 债券调换手续，签发'债券调换失败通知书'（格式见附件五）。第六条在债券调换操作日的次一个营业日，中央结算公司根据债券调换总量编制'债券调换结果公告'（格式见 ...
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收到核对无误后即办理债券过户手续。发行人赎回第五条 发行人选择赎回债券业务操作流程如下：（一）在债券到期日前发行文件规定的时间内，发行人通过中国 ，不办理债券调换手续，向投资人签发“债券调换失败通知书“。（四）在债券调换操作日次一个工作日，中央结算公司通过中国债券信息网公布“债券调换结果公告“（格式见 ...
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日起，投资者到本公司临柜办理账户规范手续，按本公司上海、深圳分公司的业务操作流程办理。14、各证券公司应按照监管部门的要求，加强客户管理，提高客户服务 报送格式见本公司上海分公司《关于休眠账户及不合格账户数据申报相关工作的业务操作指引》附件一“未规范不合格账户合规报送”（其中字段“LB”用于申报不合格 ...
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第一条 为明确上市公司股权分置改革试点业务操作流程， 根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》(以下简称 ...
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系统的密码和权限的修改、数据备份、参数设置等。交接培训主要包括：交接操作流程、交接要点及异常情况的处理等。6．准备工具：为了便于顺利开展 功能描述 备注现场技术岗位： 被托管技术方： 监督人：表12： 交接日员工操作权限登记表编号： 日期：系统名称 员工姓名 员工代码 岗位名称 岗位权限现场技术岗位： ...
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账户，在商业银行开立的融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。报备流程如下：会员登录本所网站（www.sse.com.cn）“会员公司专区”，进入“业务办理- 风险。除《管理办法》和《内部控制指引》要求建立的各项内部控制制度、操作流程和风险识别以及评估与控制体系以外，会员还应当针对包括但不限于下列 ...
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销售机构的重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。第二十一条基金销售 ...
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系统。第七条 基金销售机构应当建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作在内的科学严密的风险评估体系,对机构内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范 机构应当按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。第二 ...
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。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作 第十节信息系统内部控制第一百一十四条证券公司应建立信息系统的管理制度、操作流程、岗位手册和风险控制制度，加强信息技术人员、设备、软件、数据、机房安全 ...
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及效果。第三十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务 规定，会计岗位设置是否贯彻"责任分离、相互制约"原则，是否执行重要会计业务和电算化操作授权规定，是否按规定组织对账等，分析评价发行人会计管理内部控制的完整性 ...
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