网点、人员,并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节,避免管理漏洞的存在。(二)有效性原则。通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部 银行账户为同一身份。(四)建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致,保证客户信息准确性、完整性,每日交易情况应当及时核对并存档保管。(五 ...
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确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全。(三)利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行。第四条 基金销售机构内部控制应当履行健全、 销售机构应当建立有效的内部控制制度,内容至少应包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部控制和监察稽核控制等。第二章 内部环境控制第六条 ...
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股份与其己上市流通股份区别开来,未经证券委批准,不得准许尚未上市流通股份进入交易系统。第六十条 证券交易所应当采取必要的措施,保证上市公司董事、监事、经理 。证券交易所的收支结余不得分配给会员。上述各费用收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。第八十四条 证券交易所、证券登记结算机构应当履行下列报告 ...
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。第三十九条证券交易所应当建立符合证券市场监督管理和实时监控要求的计算机系统,并设立负责证券市场监管工作的专门机构。证监会可以要求证券交易所之间建立以市场 证券交易所的收支结余不得分配给会员。上述各种费用的收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。第八十四条证券交易所、证券登记结算机构应当履行下列报告 ...
//www.110.com/fagui/law_83600.html-
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。第三十九条 证券交易所应当建立符合证券市场监督管理和实时监控要求的计算机系统,并设立负责证券市场监管工作的专门机构。证监会可以要求证券交易所之间建立以 证券交易所的收支结余不得分配给会员。上述各种费用的收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。第八十四条 证券交易所、证券登记结算机构应当履行下列报告 ...
//www.110.com/fagui/law_74561.html-
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。第三十九条证券交易所应当建立符合证券市场监督管理和实时监控要求的计算机系统,并设立负责证券市场监管工作的专门机构。证监会可以要求证券交易所之间建立以市场 证券交易所的收支结余不得分配给会员。上述各种费用的收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。第八十四条证券交易所、证券登记结算机构应当履行下列报告 ...
//www.110.com/fagui/law_57380.html-
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