证监会的投资者教育工作目前正处在起步阶段，在组织机构、人员配备、职能界定、工作机制等方面都有待完善，而且我国地大人多，投资者人数比许多市场要多，市场只有 各自的权力和义务，以及不能正确履行义务时应承担的责任。现在有不少投资者把监管机构误作为上市公司和证券公司的主管部门，把应由所有权代表或管理层承担的 ...
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从事证券相关业务时出现未勤勉尽责或重大过失、欺诈舞弊以及违反证券法规的行为应承担相应的责任。交易所与登记清算公司为发行人网上发行提供条件与确保安全对发行 证监会职能部门的初审报告进行审查。发审委兼职委员和委员身份应对外保密，不得在公开场合公开其委员身份。（有待明确：发审委及其委员在发行审核中的法律责任 ...
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的专门委员会。专门委员会可以根据中国证监会职能部门的请求，就是否构成上市公司的收购、是否属于禁止收购的情形以及其他相关事宜提供咨询意见。中国证监会依法作出决定。 董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；（四 ...
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应在上市前制订分离办社会职能以及非经营性资产的具体方案，有关遗留问题要明确解决的办法和责任，否则不予批准上市。各级政府及有关部门要采取积极措施，支持公司 不同方式表示过意见，亦不具有董事会决议的法律效力。董事会的决议违反法律、行政法规和公司章程，投赞成票的董事应承担直接责任；对经证明在表决时曾表明异议 ...
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的专门委员会。专门委员会可以根据中国证监会职能部门的请求，就是否构成上市公司的收购、是否有不得收购上市公司的情形以及其他相关事宜提供咨询意见。中国证监会依法 ，其董事、监事和高级管理人员是否已经熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务 ...
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必须按规定完成估值工作。(七)估值程序(八)错误与遗漏的处理十二、费用支出列明集合计划应承担的各项费用，包括管理费、托管费等，并具体说明其计提标准、 管理人员、客户资产管理业务部门负责人以及集合资产管理计划的投资主办人员必须如实填写本表，填报人所在证券公司负有对本表内容进行审查的责任。如出现虚假、隐瞒 ...
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内部授权程序的批准，并在计算公司净资本时，根据投入资金所承担的责任如实扣减公司净资本额。（四）登记、托管与结算在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金 规定完成估值工作。（七）估值程序（八）错误与遗漏的处理十二、费用支出列明集合计划应承担的各项费用，包括管理费、托管费等，并具体说明其计提标准、计提 ...
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管理，重点完善内部控制体系，强化董事会的职能，健全独立董事制度，构建公司内部制衡机制。各有关市、县政府和省有关部门要将上市公司规范运作情况和利用资本 执业质量。要建立和完善市场禁入制度，加大对中介机构及其责任人违法违规行为的责任追究力度，及时公布其失信和违规记录，强化社会监督。(二十三)充分发挥自律 ...
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暂行规定》制定本规定。关联法规：地方政府规章（2）条第二条深圳市证券业电话自动委托交易业务的审批，管理和监督职能由中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称 ，该证券商或其他有关人员对密码的失密负有责任，该证券商或有关的责任人员应承担客户因此而遭受损失的责任。客户对此负有举证责任。第十四条电话自动委托交易 ...
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使用费及房屋租金；（五）企业为职工交纳和职工个人应承担的各类社会保险费用。第十一条市政府各部门不再直接向产业园内企业征收任何行政事业性收费。凡市政府有 外，还要追究其所在单位主要负责人和分管负责人的责任，并向全市通报。第二十条市人民政府每年组织产业园内企业对各部门（包括开发区管委会）及其工作人员执行本 ...
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