5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。三、证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，应当依法报中国证监会核准：（一）股权变更 非经常性损益后的净利润为依据）。因为股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转导致证券公司股权变更，入股股东成立不满2个会计年度的，应当自成立以来累计盈利。六 ...
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于股东为自然人的）；（六） 因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或影响的；（七） 中国证监会或本所 下列行为之一，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，将被追究刑事责任：（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；（二）以明显不公平 ...
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为承诺事项予以公告。（４）控制人不得违规占用公司的资金、资产及其他资源，包括无偿占用和有偿使用。（二）关于上市公司可能不具备可持续经营能力，应当考虑以下因素：１、公司与关联人之间的关联交易（包括购销商品、提供劳务、因资产或股权转让发生的关联交易等）金额、对关联人的依赖程度、来自关联交易的收入占公司 ...
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；(4)是否存在控制人违规占用上市公司的资金、资产及其他资源的情况，包括无偿占用和有偿使用。 3、上市公司的财务独立，包括：(1)上市公司是否设立独立 公司与关联人之间是否存在大量的关联交易(包括购销商品、提供劳务、因资产或股权转让发生的关联交易等)，上市公司是否对关联方严重依赖，来自关联交易的收入 ...
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为承诺事项予以公告。(4)控制人不得违规占用公司的资金、资产及其他资源，包括无偿占用和有偿使用。(二)关于上市公司可能不具备可持续经营能力，应当考虑以下因素：1、公司与关联人之间的关联交易(包括购销商品、提供劳务、因资产或股权转让发生的关联交易等)金额、对关联人的依赖程度、来自关联交易的收入占 ...
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第六十一条的规定办理： （一）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行 办理股份转让结算、过户登记手续，解除对超过预定收购比例的股票的临时保管；收购人应当公告本次要约收购的结果。第四十四条 收购期限届满，被收购公司股权分布不 ...
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，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。（五）建立市场约束机制，强化财务顾问的作用推进 工作日内未提出异议的，相关当事人可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。中国证监会不同意其以简易程序申请的，相关当事人应当按照 ...
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办理股份转让结算、过户登记手续，解除对超过预定收购比例的股票的临时保管；收购人应当公告本次要约收购的结果。第四十四条收购期限届满，被收购公司股权分布不 申请以简易程序免除发出要约：（一）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已 ...
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办理股份转让结算、过户登记手续，解除对超过预定收购比例的股票的临时保管；收购人应当公告本次要约收购的结果。第四十四条收购期限届满，被收购公司股权分布不 申请以简易程序免除发出要约：（一）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已 ...
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本办法第四十条规定的要约收购义务：(一)通过国家国有资产管理部门行政划拨，无偿取得一个上市公司股份超过百分之三十的；(二)持有一个上市公司百分之五十以上 股东权益变动报告，应当合并计算其通过证券交易所的集中竞价交易、协议转让、要约收购、股权控制关系、一致行动或者其他方式所持有、控制的同一上市公司股份、 ...
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