章)；(5)全体拟出资人营业执照副本复印件并由其盖章确认；(6)各拟出资人股东股权背景情况图(参考格式见附件三)；(7)经全体拟出资人共同指定的筹建负责人的名单、简历和无犯罪记录证明；(8)中国证监会认为必要时，申请人须提供地方政府关于设立期货经纪公司必要性和其他相关事宜的 ...
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)。2、开业阶段(1)公司申请营业部开业的报告(参考格式见附件四)；(2)营业部筹建情况的报告；(3)营业部从业人员名册、期货从业资格证书、无犯罪记录证明；(4)营业部经营场所所有权或使用权证明；(5)营业部经营场所消防检验合格证；(6)营业部与期货经纪业务有关的设施的情况说明。(四)其他规定公司 ...
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负责人学历证明复印件（派出机构需将复印件与原件核对）；６．拟任职营业部负责人无犯罪记录证明原件（需由户籍所在地派出所提供，内容应包括姓名、性别、年龄、户籍 的通知》的要求申报的材料；４．持股比例低于１０％并对期货经纪公司无实际控制权的新股东提供的营业执照副本复印件（由发证的工商局盖章确认）和股东背景 ...
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各辖区期货市场的具体情况提出申请设立营业部的其他条件，报中国证监会备案。中国证监会无异议的，可作为中国证监会要求的其他条件掌握。二、公司申请设立营业部的核准 及对虚假陈述承担一切法律责任的承诺；６．筹建负责人简历、从业资格证明及无犯罪记录证明；７．设立营业部的可行性报告；８．筹建方案；９．具有执行证券 ...
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低于人民币３０００万元。２、从事期货（不含期货代理，下同）业务一年以上，无严重违规行为。３、由所在期货交易所推荐。４、在公司内部设立期货经纪业务部， 年的财务报告。７、期货营业部门主要负责人（副经理以上）简历、资格证书和无犯罪记录证明（由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具）。８、经营场地的 ...
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不得低于人民币3000万元。2、从事期货(不含期货代理，下同)业务一年以上，无严重违规行为。3、由所在期货交易所推荐。4、在公司内部设立期货经纪 年的财务报告。7、期货营业部门主要负责人(副经理以上)简历、资格证书和无犯罪记录证明(由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具)。8、经营场地的 ...
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许可证》和《企业法人营业执照》复印件。３、期货营业部管理人员（副经理以上）简历及资格证书复印件和无犯罪记录证明（由户口所在地公安、街道或上级主管部门人事部门出具）。４、国内期货交易所会员证明。５、期货营业部经营场地所有权或使用权证明、租用通讯设施合同。６、期货经纪公司上一年 ...
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的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。第十条 禁止录用有劣迹、违法犯罪记录人员及期货行业规定的市场禁入者从事信息技术工作。第十一条 关键信息 泄露，禁止外借；(2)数据应仅用于明确规定的目的，未经批准不得它用；(3)无正当理由和有关批准手续，不得查阅客户资料。经正式批件查阅数据时必须登记， ...
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良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。第十条禁止录用有劣迹、违法犯罪记录人员及期货行业规定的市场禁入者从事信息技术工作。第十一条关键信息 电源设备，其容量应保证机房设备和关键交易设备在断电情况下维持到后备电源供电。无备用发电机时，不间断电源设备应能够持续供电２小时以上。第三十一条如果 ...
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税务等行政管理部门的行政处罚； (四)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录； (五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或正处于整改期间。 社团法人参股 行政处罚；法律、行政法规未做规定的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第八十五条 商业银行、证券 ...
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