结构、从业人员等)；(四)筹建方案；(五)筹建人员名单及身份证复印件；(六)筹建负责人简历及其亲笔署名的无违法犯罪记录和其他不良记录的声明。中国保监会自收到材料之日起三十日内作出是否受理的决定。依法不能受理的，中国保监会书面通知申请人；依法予以受理的，中国保监会自收到 ...
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营业部的决议(原件)，若公司章程规定设立营业部由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程；(4)营业部筹建负责人的授权文件及其简历、从业资格证明、无犯罪记录证明；(5)营业部筹建方案；(6)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司上一会计年度的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件 ...
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，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十；(3)最近两年内没有重大违法违规行为；(4)没有逃废债务的行为；(5)没有到期未清偿的债务；(6)法定 见附件三)；(7)经全体拟出资人共同指定的筹建负责人的名单、简历和无犯罪记录证明；(8)中国证监会认为必要时，申请人须提供地方政府关于设立期货经纪公司 ...
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核准条件（一）申请人在前一年度（指最近一年内）没有重大违法违规记录，不存在因投诉或涉嫌违法违规正在接受中国证监会调查的情形。（二）申请人为正常经营的 郑重声明及对虚假陈述承担一切法律责任的承诺；６．筹建负责人简历、从业资格证明及无犯罪记录证明；７．设立营业部的可行性报告；８．筹建方案；９．具有执行证券 ...
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(二)发起人协议；(三)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；(四)招股说明书；(五)代收股款银行的名称及地址；(六)承销机构名称及 规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；( ...
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四）符合本办法规定条件的财务顾问主办人的证明材料；（五）关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明； （六）公司治理结构和内控制 第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条等相关规定予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第四十四条中国证券业协会对财务顾问及其财务 ...
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机构向中国证监会提交下列材料： （一）申请报告； （二）个人简历、身份证明文件和学历学位证书； （三）证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩 保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以 ...
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建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以 条 对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳：（一）发行人或其董事、监事、 ...
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证据，全面、客观、公正地认定事实，依法处理。第五条信息披露违法行为情节严重，涉嫌犯罪的，证监会依法移送司法机关追究刑事责任。依法给予行政处罚或者采取市场 。第十六条信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错。第十 ...
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证据，全面、客观、公正地认定事实，依法处理。第五条信息披露违法行为情节严重，涉嫌犯罪的，证监会依法移送司法机关追究刑事责任。依法给予行政处罚或者采取市场 。第十六条信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错。第十 ...
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