何时何处何因受过何种行政│││处罚或处分││├───────────────┼───────────────────┤│是否受过刑事处罚││├───────────────┼───────────────────┤│是否曾被中国证监会 ...
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经纪业务技术规范且运行状况良好； （六）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关 第（九）项和第（十一）项规定的条件，以及股东、股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书； （十二）中国证监会规定的其他申请材料。第十四条期货 ...
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正在被行政、司法机关立案调查的情形；(九)近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告；(十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一 ...
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经营正在被行政、司法机关立案调查的情形； (八) 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％ 相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告； （十）律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第（五）项、第（七）项至第（十一 ...
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被行政、司法机关立案调查的情形；(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过 业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、第(七)项至第(十一)项规定的条件 ...
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风险会相当大。因此，客户必须根据自己的经济情况，认真考虑进行期货交易是否适合自己。在考虑是否交易时，客户应当明确以下几点：一、客户在商品期货市场进行交易， 、具有完全民事行为能力；３、品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德４、未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前连续三年无经济违法记录。五、管理人员还 ...
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检机构申报材料的审核情况、现场检查和高管人员谈话情况，提出参检机构及个人是否通过年检的初步意见；５．各派出机构最迟应于２００２年５月３１日前完成本 之一的证券投资咨询人员，不予通过年检：１．丧失执业能力或执业条件的；２．报告期受过刑事处罚的；３．报告期内被证券监管部门处以警告、没收违法所得、罚款处罚两 ...
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、正直诚实，具有良好的职业道德；４、在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚；５、具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年 资格证书并永久性地拒绝受理其从业资格申请。对受到前款第１项处罚的从业人员，证监会将视情况决定是否向社会公告；对受到本条第一款第２项、第３项、第４ ...
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规定向主管机关提出延长营业期限的申请，主管机关应当在接到申请书之日起十五日内作出是否同意延长营业期限的批复。第十二条期货经纪商应当定期向主管机关报送代理期货买卖 所从事的业务相适应的金融和市场方面的知识和一定的工作经验；三、未受过刑事处罚；四、由一名期货交易所会员推荐并作担保。第十五条期货经纪人或其他 ...
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；4、具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；5、未受过刑事处罚的证明；6、证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善 检查。（三）证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协会。（四） ...
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