交易所业务规则关于重大事件或者重要事项信息披露要求披露信息，遗漏重大事项的，应当认定构成所披露的信息有重大遗漏的信息披露违法行为。 第三章信息披露义务人信息披露 行为遭受重大损失；（三）信息披露违法责任是否能被其他违法行为责任所吸收，认定其他违法行为行政责任、刑事责任是否能更好体现对违法行为的惩处；（ ...
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交易所业务规则关于重大事件或者重要事项信息披露要求披露信息，遗漏重大事项的，应当认定构成所披露的信息有重大遗漏的信息披露违法行为。 第三章信息披露义务人信息披露 行为遭受重大损失；（三）信息披露违法责任是否能被其他违法行为责任所吸收，认定其他违法行为行政责任、刑事责任是否能更好体现对违法行为的惩处；（ ...
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重组财务顾问专业意见附表第2号--重大资产重组上市公司名称 独立财务顾问名称 证券简称 证券代码 交易类型 购买 出售 其他方式交易对方 是否构成关联交易 是 否本次重组概况 判断构成重大资产重组的依据 方案简介 序号 核查事项 核查意见 备注与说明是 否一、交易对方的情况1.1 交易对方的基本情况 ...
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应当由董事会依法作出决议，并提交股东大会批准。上市公司董事会应当就重大资产重组是否构成关联交易作出明确判断，并作为董事会决议事项予以披露。上市公司独立董事应当在 并可以对有关责任人员采取市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第五十四条 上市公司董事、监事和高级管理人员在重大资产重组 ...
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同一国有资产管理机构控制而形成10.1.3条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于10.1.5条第（二） ？是□否□如是，请详细说明。十五、是否已明确知悉作为上市公司的董事，如果对下列问题负有直接责任的，将被追究刑事责任：（一）公司向股东和社会公众提供 ...
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，取得相关的协议文件、决策文件、价款支付凭证等，调查是否存在潜在问题和风险隐患，是否已明确有关责任承担主体。第十八条 商业信用情况通过走访当地工商、税务 、客户对象、与发行人产品的可替代性等情况，判断是否构成同业竞争，并核查发行人控股股东或实际控制人是否对避免同业竞争做出承诺以及承诺的履行情况。第二十 ...
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所占比例，报告期内公司与其之间的采购、销售相比以前年度是否发生较大变化。 3．若报告期公司资产构成(货币资金、应收款项、存货、投资性房地产、长期股权投资、 内存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选被 ...
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处或并处警告、罚款、暂停或撤销其从事基金相关业务的资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 (二)会计师事务所、律师事务所违反本规定，出具的文件有虚假 的规定。 (三)应对基金管理人在本年度内所编制的与托管人有关的基金披露信息是否合法、真实、完整作出说明。 四、基金年度财务报告 (一)审计报告 应采用中国 ...
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处或并处警告、罚款、暂停或撤销其从事基金相关业务的资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任。(二)会计师事务所、律师事务所违反本规定，出具的文件有虚假 就财务报告的合法性、公允性及会计处理方法的一贯性发表审计意见，同时判定其是否符合基金契约的规定。(二)基金会计报告书资产负债报告书必须分别披露下列事项期初数 ...
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委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司。 第一百四十条 规定的职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第二百零六条 违反本法规定，发行、承销公司债券的 ...
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