问题（一）说明发行人执行的税种、税率是否符合现行法律、法规及规范性文件的要求。（二）说明发行人近三年是否依法纳税，是否被税务部门处罚的情形。十二、发行人 的利益。（四）若关联交易一方是公司大股东，还需说明是否已采取必要措施对小股东的利益进行保护。（五）说明股东大会关于本次配股涉及的关联交易的表决程序 ...
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(二十一) 原定向募集公司增资发行的有关问题(如有)(二十二) 发行人招股说明书法律风险的评价(二十三) 律师认为需要说明的其他问题第三节本次发行上市的总体结论性 出具意见。(二)近三年是否因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处罚。(三)发行人的产品是否符合有关产品质量和技术监督标准。近三年 ...
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用于委托理财(金额、投资的内容、所获得的收益)、合同是否受法律保护，上市公司资金存放是否安全、是否能够有效控制(说明上市公司内部批准程序)。 8、注册会计师就 较高(列明比例)，该项担保对上市公司正常经营是否必要，被担保方是否具备相关履行义务能力； 2、上市公司是否存在重大诉讼或仲裁，其可能承担的败诉 ...
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、是否经过公司内部适当的程序批准、委托理财合同是否受法律保护；３、资金存放是否安全，公司是否能够有效控制；４、公司资产负债率过低，通过本次股本融资可能会 金额占公司总资产的比重，该项担保对公司正常经营是否必要，被担保方是否具备相关履行义务能力；２、公司是否存在重大仲裁或诉讼，其可能承担的仲裁或败诉风险 ...
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、是否经过公司内部适当的程序批准、委托理财合同是否受法律保护；3、资金存放是否安全，公司是否能够有效控制；4、公司资产负债率过低，通过本次股本融资可能会 金额占公司总资产的比重，该项担保对公司正常经营是否必要，被担保方是否具备相关履行义务能力；2、公司是否存在重大仲裁或诉讼，其可能承担的仲裁或败诉风险 ...
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发行人是否有资金用于委托理财，具体金额，委托给哪些机构进行理财，相关合同是否受法律保护；是否存在发行人资金被控股股东占用的情况。 3、发行人盈利预测实现情况对照公开募集文件所披露的盈利预测，说明发行人发行完成后是否出现效益下滑的情况，盈利实现数与盈利预测之间的差异及原因；盈利实现数未达到 ...
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剩余使用期限或保护期情况，关注其对发行人生产经营的重大影响。取得发行人许可或被许可使用资产的合同文件，关注许可使用的具体资产内容、许可方式、许可年限 使用、产业政策、行业管理、环境保护等方面法律、法规、政策变化引致的风险，评价其对发行人经营是否产生重大影响。调查发行人是否存在可能严重影响发行人持续经营 ...
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的行为及选聘任免，履行公平信息披露义务，积极承担社会责任，采取有效措施保护投资者特别是中小投资者的合法权益。 第二章公司治理结构 第一节独立性 2.1.1 书面协议，明确交易双方的权利义务及法律责任。 7.3.8上市公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司是否存在被关联方挪用资金等侵占公司利益的问题 ...
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的管理和决策程序 5.6.4.3 该法人或者其他组织的章程、股东协议、类似法律文件的主要内容，关于控制权的其他特殊安排 5.6.5 如包括员工持股的， ，增强独立性 1.2 上市公司最近一年及一期财务会计报告是否被注册会计师出具无保留意见审计报告 被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的， ...
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存在重大不确定性，核心技术或其他知识产权缺乏有效保护或保护期限短，缺乏核心技术或核心技术依赖他人，技术面临淘汰或被替代的风险等； (七)投资项目风险。可能 协议或承诺的履行情况。 第六十三条发行人应披露董事、监事、高级管理人员是否符合法律法规规定的任职资格。 第六十四条发行人董事、监事、高级管理人员在 ...
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