会计报告应当经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但公司有下列情形之一的，应当审计： （一）拟在下半年 重大亏损失； （二）发生重大债务或者重大债权到期未获清偿； （三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； （四）计提大额资产减值准备； （五） ...
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至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)中国证监会提议；(二)1/3以上理事联名 证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责，进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和 ...
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经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计,但有下列情形之一的,公司应当审计:(一)拟在下半年进行 面临重大风险情形之一的,应当及时向本所报告并披露:(一)遭受重大损失；(二)未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；(三)可能依法承担的重大违约责任 ...
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四）中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。有下列情形之一的，相关投资者可以免于按照前款规定提出豁免申请，直接 的，中国证监会责令改正、责令暂停或者停止收购活动。被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人 ...
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所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：（一）有 ）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；（三）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；（四）计提大额资产减值准备；（五）公司 ...
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上市公司的中期财务报告可以不经会计师事务所审计，但有下列情形之一的，必须经会计师事务所审计（中国证监会另有规定的除外）：（一）公司拟在下半年申报配股的；（ 要求的其他内容。１０．１．８上市公司在其股票暂停上市期间，仍然应当依法履行上市公司的有关义务。１０．１．９在上市公司股票暂停上市期间，本所为投资者 ...
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为收购人提供财务顾问服务。第十条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动实行监督管理。中国证监会设立由专业人员和有关 的，收购人可以继续增持股份。第六十三条有下列情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份：（一）经政府或者国有 ...
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银行退票；（三）重大经营性或非经营性亏损；（四）资产遭受重大损失；（五）可能依法负有的赔偿责任；（六）重大诉讼、仲裁事项；（七）重大行政处罚；（八）本 的处罚，其权利和义务不变。第二节上市公司财务状况异常期间的特别处理９．２．１上市公司有下列情形之一的，为财务状况异常：（一）最近两个会计年度的审计结果 ...
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履行保荐职责应当指定保荐代表人具体负责保荐工作。第五条保荐机构负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见。保荐机构应当 中国证监会将该保荐机构及其保荐代表人从名单中去除。第十七条保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：（一）被注销或者吊销执业证书 ...
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实施一种纪律处分，但可同时实施一种或多种自律管理措施。第二十六条有下列情形之一的，协会可以酌情免予实施惩戒措施：（一）情节轻微，未造成不良影响的； 文件或资料，伪造、隐匿、篡改或者毁灭证据，或者回避、拒绝、阻碍调查人员依法履行职责行为的；（二）对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的。第二 ...
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