增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户委托事宜，特别是在操作中高买低卖，从中侵吞客户利益。(三)机构数量多 从业人员资格管理制度。去年颁布《证券从业人员资格管理办法》后，鉴于市场条件和考试大纲制定中的，问题一直没有正式执行该办法，随着市场发展，从业人员的 ...
//www.110.com/fagui/law_167423.html-了解详情
出两边客、成交价格及成交数量，并应立即填制成交记录，以最快的速度将成交记录送至本所指定的柜台打印时间及号码。第七十九条 决定成交先后顺序的原则： 、自然灾害或其他不可抗拒的事故发生，使本所清算部门无法办理结算及一级交割事务或办理确有困难时，经本所决定后先行停止办理一级交割，另拟处理办法专案报请主管机关 ...
//www.110.com/fagui/law_281445.html-了解详情
证券的公司信息披露编报规则第14号――非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》的规定，在相关定期报告中对该审计意见涉及事项作出详细说明。 6．11第 达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本所认为有必要的，以及涉及 ...
//www.110.com/fagui/law_286519.html-了解详情
证券的公司信息披露编报规则第14号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》规定，在相应定期报告中对该审计意见涉及事项作出详细说明。6.11前述6. 达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本所认为有必要的，以及涉及 ...
//www.110.com/fagui/law_286537.html-了解详情
证券的公司信息披露编报规则第14号――非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》的规定，在相关定期报告中对该审计意见涉及事项作出详细说明。6.11 第6. 措施或者有关工作没有进展的，也应当披露并说明原因。14.1.11上市公司出现下列情形之一的，本所暂停其可转换公司债券上市：(一)公司有重大违法行为； ...
//www.110.com/fagui/law_216222.html-了解详情
证券的公司信息披露编报规则第14号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》的规定，在相应定期报告中对该审计意见涉及事项作出详细说明。6.13 前述 达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者本所认为有必要的，以及涉及 ...
//www.110.com/fagui/law_318577.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务