(六)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求； (七)中国证监会规定的其他 基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，组织形式可以为有限责任公司或合伙企业等。独立基金销售机构申请基金销售业务资格，除具备第九条 ...
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投资的投资总监或副总经理4名。四、发审委委员选聘的条件（一） 发审委专职委员的条件设立专职委员是发审委制度改革的重要措施之一。中国证监会以外的专职委员的构成主要是从会计师事务所、评估师事务所和律师事务所的合伙人中选聘。这些专职委员候选人的条件是：1、本人所在会计师 ...
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审计报告，应当由一名对审计项目负最终复核责任的合伙人和一名负责该项目的注册会计师签名盖章；有限责任会计师事务所出具的审计报告，应当由会计师事务所主任会计师或 编制及披露的财务报表应符合财政部、中国证监会颁布的相关会计和披露准则、制度的规定。第十条 本规定要求披露的财务报表包括资产负债表、利润及利润分配 ...
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审计报告，应当由一名对审计项目负最终复核责任的合伙人和一名负责该项目的注册会计师签名盖章；有限责任会计师事务所出具的审计报告，应当由会计师事务所主任会计师 公司编制及披露的财务报表应符合财政部、中国证监会颁布的相关会计和披露准则、制度的规定。第十条本规定要求披露的财务报表包括资产负债表、利润及利润分配 ...
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全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人；(四)有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元；(五)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元；(六)上一年度审计 ...
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全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人；(四)有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元；(五)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元；(六)上一年度审计 ...
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证券许可证，应当符合下列条件：(一)依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中 40人；(四)上年度业务收入不低于800万元；(五)有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。第三章证券许可证 ...
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；（四）上年度业务收入不低于８００万元；（五）有限责任会计师事务所的实收资本不低于２００万元，合伙会计师事务所净资产不低于１００万元。第三章证券许可证的 复印件；（八）会计师事务所最近３年执业情况总结；（九）会计师事务所内部质量控制制度及执行情况说明；（十）财政部、中国证监会要求报送的其他材料。第十一 ...
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的注册会计师少于20人； (二)60周岁以内的注册会计师少于40人； (三)有限责任会计师事务所的实收资本低于200万元，合伙会计师事务所净资产低于100万元； (四)上年度业务收入低于800万元； (五)未 ...
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