机构和健全的财会制度；(五)有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；(六)法定代表人及其他管理人员具有相应的专业知识和专业 年度财务报表；(七)拟任职的公司法定代表人的合法资格证明及公司所聘期货经纪人资格证明；(八)经营场地的所有权或使用权证明；(九)通讯设施和专用设备自有证明 ...
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机构和健全的制度；四、有八名以上从业人员，其中应当有三名以上已取得《期货经纪人资格证书》；五、申办单位有良好的经营纪录。第九条设立期货经纪商 设置相应的会计科目和业务往来明细帐册。依《深圳有色金属交易所管理暂行规定》从事有色金属期货自营买卖业务的会员单位，适用前款规定。关联法规：地方政府规章（1）条第 ...
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。第三十条 会员应具备以下资格条件：(一)具有企业法人资格；(二)注册资本符合期货交易所规定数额；(三)商业信誉良好，近三年内没有严重违法记录；(四)具有良好的 仓单；(六)其他违反法律、法规的行为。第八十九条 期货经纪机构、从事自营业务的期货交易会员、期货经纪人违反本条例第八十七条规定，同时违反期货 ...
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期货市场管理领导小组递交申请书、交易所章程(草案)、交易规则(草案)等申请材料，经省期货市场管理领导小组审查同意后，按有关规定向省工商行政管理机关申请办理工商 除名，并以适当形式公布。任何期货经纪公司对因上述原因而被除名的经纪人，不得再以任何方式录用。 第二十五条 期货经纪人必须经过统一考试，取得省 ...
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，主要是不顾条件，有盲目发展的倾向。一些地方自行批准期货经纪公司，运作也很不规范，部分期货经纪人素质不高，更有少数不法分子趁机进行诈骗活动，纠纷、 ，有关部门密切配合，各司其职，各负其责。各市(地)政府也应指定一个部门，负责当地期货市场的规范整顿和日常监管。在具体规范整顿中，要严格按照省政府办公厅七月 ...
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统一设计数据格式和标准化录入程序，尽快实现数据传输的计算机化。附件：一九九六年证券期货信息与统计工作会议纪要（１９９６年２月１７日）信息部分１９９６年２月 、公平、公正原则执行的重大问题。针对较长时间存在的交易跑道中证券商、期货经纪人与客户的成交量信息解密、市场出现严重不公平的问题，建议证监会引起足够 ...
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工商局核转。未经省证券委批准、省工商局核转，不得擅自设置机构。 四、以各种名义从事非法期货经纪业务的机构和个人，由各级工商行政管理部门会同有关部门依法查处。 五、为保证期货市场的健康发展，要逐步实行期货经纪人上岗证制度。省级资格审定和发证办法由省证券委另行制定。 六、监管工作具体办法 ...
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基本依据，同时依照有关行政法规和地方性法规，参照国务院有关部门和地方人民政府制定的有关期货交易的规范性文件规定的精神，但对这类文件不宜直接引用。还应当明确处理 应认定不具备经营此项业务的主体资格。四、关于经纪人的法律地位及民事责任的承担问题。会议认为，期货经纪公司的从业人员，不能独立地对外承担民事责任 ...
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其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和 计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。第二十 ...
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其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和 计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。第二十 ...
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