指定，中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。 第二十二条 定向资产管理合同无效、被 十条第一款规定情形的，证券公司、资产托管机构应当及时通知客户，并督促客户履行相关义务。第三十二条 客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司通过专用证券 ...
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》和《营业部经营许可证》由中国证监会统一设计和印制。禁止伪造、涂改、出租、出借、转让、买卖《期货经纪业务许可证》和《营业部经营许可证》。第九十三条 许可证 规定，为不具备资格的单位和个人开立帐户的；(三)未履行本办法第五十三条规定的审查客户资格和资信义务的；(四)违反中国证监会财务规定，经限期改正，仍 ...
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户和结算帐户，证券托管和过户，派发证券权益。不得将客户的证券用于质押或者出借给他人。保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得伪造、篡改、 上市公司收购条例的规定。对上市公司及董事、监事、经理等高管人员未履行信息披露或诚信义务对投资者造成的损失具有索赔的权利。对侵害股东权利的行为，股东有权 ...
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即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七 ；（十二）任用不具备资格的期货从业人员的；（十三）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；（十四）进行混码交易的；（十五） ...
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指定，中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。第二十二条 定向资产管理合同无效、被 条第一款规定情形的，证券公司、资产托管机构应当及时通知客户，并督促客户履行相关义务。第三十三条 客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司通过专用证券账户 ...
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机构有关保证金安全存管监控规定的；(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的；(九)交易软件、结算软件不符合期货公司审慎 的；(十二)任用不具备资格的期货从业人员的；(十三)伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；(十四)进行混码交易的；(十五) ...
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；(十五)托管人的名称、住所、联系电话、邮政编码；(十六)不能履行债务且保证人亦不履行其义务时的处理和风险承担人；(十七)认购人接受合法变更的保证人 ，并处以警告和对直接责任人处以一万元以下罚款。托管人利用职务之便挪用或擅自出借认购人债券的，对直接责任人处以三万元以下的罚款，并没收非法所得；情节严重者 ...
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应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重。5. 未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大 的上市公司股票等情形 19 是否存在传播虚假或误导投资者信息情形 20 是否存在出租、出借本机构证券投资咨询牌照，为非法证券活动提供便利的情形 四、人员管理情况 ...
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中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私，证券评级机构及其从业人员应当依法履行保密义务。第二十三条证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当包括 本办法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证；（五） 涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者 ...
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中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私，证券评级机构及其从业人员应当依法履行保密义务。第二十三条证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当包括 本办法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证； （五） 涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证， ...
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