、证券营业部及证券服务部进行内部控制的技术方案和制度等；（四）发起人协议或股东会决议；（五）股东名册及其工商执照副本复印件、出资额、出资方式、出资比例、背景 ，处以非法所得一倍以上、五倍以下的罚款，所设证券公司或分支机构由中国证监会予以撤销：（一）未经中国证监会批准设立证券公司及其分支机构；（二）未经 ...
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，并可以通过公司章程约定下列内容：（一）股东持有公司股权的期限；（二）未经其他股东同意，股东不得将所持有的股权进行出质；（三）股东以所持 中国证监会和公司章程的规定行使职权。股东会授权董事会行使股东会部分职权的，应当在公司章程中作出明确规定，或者经股东会决议批准。股东会的授权内容应当明确具体。第三十条 ...
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申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会、股东会决议；(三)主承销商推荐函(附尽职调查报告)；(四)募集说明书(附发行方案)；(五 管理等有关事宜。该账户资金可用于投资国债等低风险、高流动性的产品，也可按约定用于债券的提前偿付。第四十二条 发行人应当通过股东会形成 ...
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申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会、股东会决议；(三)主承销商推荐函(附尽职调查报告)；(四)募集说明书(附发行方案)；(五) 管理等有关事宜。该账户资金可用于投资国债等低风险、高流动性的产品，也可按约定用于债券的提前偿付。第四十二条发行人应当通过股东会形成 ...
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要求发行人提供有关补充材料。第六条发行申报是发行审批的法定程序，一经申报，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更换。第七条发行人、主承销商及负责 异议函第五章募集资金运用的有关文件5-1本次募集资金运用方案及董事会、股东会决议5-2发行人全体董事签名的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事 ...
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发行人提供有关补充材料。第六条发行申报是发行审批的法定程序，一经申报，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更换。第七条发行人、主承销商及负责 无异议函第五章募集资金运用的有关文件5-1本次募集资金运用方案及董事会、股东会决议5-2发行人全体董事签名的募集资金运用项目的可行性研究报告(如有个别董事不 ...
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与终止第一节 设 立第六条 设立期货经纪公司，应当经中国证监会批准。未经批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司。期货经纪公司的名称 的，期货经纪公司终止：(一)营业期限届满或者出现公司章程规定的解散事由；(二)股东会决议解散；(三)因合并或者分立而解散；(四)被依法责令关闭；(五)被依法 ...
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，有上证吉龙公司对此问题的说明材料、上证吉龙公司申请设立福州分公司的股东会决议、《分公司设立登记申请书》等材料、福州分公司的营业执照、福建省电视台关于上述情况 笔录等证据证明。证据确实、充分，足以认定。本会认为，上证吉龙公司未经批准擅自设立分支机构的行为违反了我会《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施 ...
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证监会批准。第九十九条期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副 项、第（九）项和第（十一）项规定的条件，以及股东、股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书； （十二）中国证监会规定的其他申请材料。 ...
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条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书； (十二)若存在本办法第十二条第(九)项 有权依法关闭该营业部。关联法规：国务院行政法规（1）条第八十九条未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过 ...
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