平安证券有限责任公司：你公司《关于证券经营机构证券自营业务管理办法第二十一条规定的“一种非国债类证券”应如何理解的征询函》收悉。经研究，我们认为，该条所指的“一种非国债类证券”应理解为“一个发行人发行的股票、可转换债券、企业债券及其他证券”。 特此函复。 中国证监会机构监管部二○○三年六月九日...
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5出资人或者发起人协议 2B-6股东名册及其出资额、出资方式、出资比例 2B-7公司章程(草案) 2B-8企业名称预先核准通知书 2B-9证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表(附软盘一 一EXCEL格式) 2B-10内部管理制度 2B-11拟任机构高级管理人员和拟执业咨询人员名单、简历 ...
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扰乱了正常的市场秩序。为维护证券市场的稳定，保护投资者利益，现就证券经营机构及其营业部从事证券咨询及证券信息传播业务的有关事宜规定如下：一、集会性证券 证券期货信息传播管理的若干规定》规范证券咨询和证券信息传播活动。对证券经营机构及其营业部制造、传播虚假信息、内幕信息的行为，我会将按有关法规进行查处， ...
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为规范证券投资咨询业务，进一步落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》(证监机构字[2005]143号，以下简称《会员制规定》)，推动证券投资咨询行业健康发展， 网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的 ...
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四条中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)是代表处的审批和监管机关；证监会派出机构对本辖区的代表处进行日常监管。 第二章申请与设立第五条申请设立代表处， 规章。第十二条担任代表处的总代表或首席代表须经代表处所在地证监会派出机构对申请文件初审后，报证监会审批。担任代表处的代表、副代表由代表处所在地 ...
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资格等)上传播的证券投资咨询信息进行检查；(四)针对特定问题要求证券投资咨询机构及其人员出具书面材料；(五)证监会认可的其他方式。 第十四条证券投资咨询 进行披露；(五)引用资料时是否有断章取义、篡改内容等行为；(六)证券投资咨询机构及其咨询人员就同一问题向不同客户提供的分析、预测或建议是否一致；(七 ...
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海口、昆明、西宁、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：你们报送的2002年度证券投资咨询机构及其执业咨询人员年检初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 5名个人通过2002年度年检。 三十一、宏源证券股份有限公司等2家机构和刘钟海等15名个人通过2002年度年检。 附件：《通过2002年度年检 ...
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、业务开拓情况、人员培训情况、┃┃本│内部管理情况、业务开展遇到的问题等。┃┃月│┃┃业│┃┃务│┃┃概│┃┃况│┃┃│┃┠─┴─┬──────────────────────────────┨┃│本栏填写机构注册资本、股东、业务范围、高级管理人员、名称、业┃┃│务场所等变化；咨询人员的调出、调入、 ...
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执业资格。四、申请与审批程序（一）公司申请１．设立专业证券投资咨询机构及申请从业资格，需首先在拟注册地的工商行政管理部门依法办理“公司名称预先 到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案。３．符合执业资格审批条件的人员，由证监会发给执业资格证书。已取得执业资格 ...
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、特派员办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，决定对证券投资咨询机构及人员执业资格进行年度检查，现将有关事项通知如下：一、年检对象（一） 年度和１９９９年上半年资产负债表、损益表、现金流量表；４、证券、期货投资咨询机构从业资格证书原件及复印件；５、营业执照复印件。（三）证券投资咨询人员需报送 ...
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