，提示委托人阅读风险揭示书。第八条合同应约定管理人的权利和义务。（一）管理人的权利，至少应当包括：1、按照有关规定，要求委托人提供与其身份、 合同的重要组成部分，请委托人认真阅读。 附件4：证券公司定向资产管理业务风险揭示书必备条款 为了使投资者充分了解定向资产管理业务风险，开展定向资产管理业务的证券 ...
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签订保荐协议，明确双方在公司申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点。首次公开发行股票的 ）保荐人认为应当说明的其他事项；（十三）中国证监会和本所要求的其他内容。恢复上市保荐书应当由保荐人法定代表人（或授权代表）和相关保荐代表人签字， ...
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面值、评估值、运营情况、有关资产上是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项或者查封、冻结等司法措施 (十二)保荐机构认为应当说明的其他事项；(十三)中国证监会和本所要求的其他内容。恢复上市保荐书应当由保荐机构的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字， ...
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(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；(六)法律意见书和上市保荐书；(七)最近一次的招股说明书；(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。第五 三万元以上十万元以下的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券公司 ...
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发行人签订保荐协议，明确双方在公司申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。首次公开发行股票 ；（七）保荐机构认为应当说明的其他事项；（八）本所要求的其他内容。上市保荐书应当由保荐机构的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字 ...
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签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。首次公开发行股票 方式；（七）保荐机构认为应当说明的其他事项；（八）本所要求的其他内容。上市保荐书应当由保荐机构的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字 ...
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规定的行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。向当事人告知听证权利时，应当送达听证告知书。听证告知书应当载明认定当事人违法的基本事实和 办理：(一)对于建议、意见类信访件，应当认真进行研究，注明处理意见。(二)对于要求解决问题类信访件，应按照国家有关政策和证券监管机构有关规定，注明回复意见 ...
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机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。 第 第五十四条 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利： （一）要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息； （ ...
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机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。第 协调 第五十四条 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：（一）要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息； （ ...
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规定的行政处罚决定前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。向当事人告知听证权利时，应当送达听证告知书。听证告知书应当载明认定当事人违法的基本事实和拟作 。第十三条听证应当按以下程序进行：(一)听证主持人宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务，介绍听证参加人，核实听证参加人的身份，询问当事人是否申请回避， ...
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