若干方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法事实、性质、情节、社会危害后果的关系，分析判断其行为与信息披露违法行为之间的关联程度，从而综合认定其 利益忠实、勤勉履行职责的前提。建议12：第四条“认定信息披露违法行为行政责任，应当根据有关信息披露法律、行政法规、证监会规章和规范性文件，以及证券交易所 ...
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关联法规：国务院部委规章（1）条第二十二条 对与虚假陈述有关的直接责任人员，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下的罚款、 建议有关部门依法追究其行政、刑事责任。第二十七条 社会公众举报证券欺诈行为以及其他证券违法行为，经查证属实的，对举报人给予奖励。第二十八条 本办法由 ...
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尽责，充分发挥其在并购重组中的作用，提高并购重组的效率和质量，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号，以下简称 问题 2.3.6 相关资产或业务是否不存在财务会计文件虚假记载；或者其他重大违法行为 2.4 购买资产的权属状况 2.4.1 权属是否清晰 2.4.1.1 是否已经 ...
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事宜。 第五节 股票交易异常波动和澄清 11.5.1 股票交易被中国证监会或者本所根据有关规定认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告 条件；（五） 公司股本总额发生变化不再具备上市条件；（六） 公司有重大违法行为；（七） 本所规定的其他情形。14.1.2 因13.2.1条第 ...
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事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。2.11 本所根据有关法律、行政法规、部门规章、本规则以及本所发布的办法 报告；(四)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件的；(五)公司有重大违法行为；(六)本所认定的其他情形。14.1.2 因第13.2.1条第(一 ...
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关系和关联交易。关联法规：全国人大法律（1）条第五十四条发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果 行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。第六十八条发行人应披露近三年内是否存在资金被控股股东 ...
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交易所应根据不同情况进行以下处理：1、电话提示，要求基金管理公司或有关基金经理做出解释；2、书面警告；3、公开谴责；4、对异常交易程度和性质的认定 、中国证监会将建立基金运作中证券交易行为的定期分析制度，对有争议的问题，向社会各界广泛征求意见，对证据确凿的违法违规行为，严肃查处。中国证券监督管理委员会 ...
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发行、交易及其相关活动，必须遵守本条例。本条例关于股票的规定适用于具有股票性质、功能的证券。关联法规：国务院部委规章（1）条第三条 股票的发行与 、法规予以保护并允许不予披露的商业秘密；(二)证监会在调查违法行为过程中获得的非公开信息和文件；(三)根据有关法律、法规规定可以不予披露的其他信息和文件。第 ...
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、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。2.11本所根据有关法律、行政法规、部门规章、本规则以及本所发布的办法和通知等 四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（五）本所要求的其他条件。5.1.2 发行人 ...
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易懂地说明事件真实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。 2．11本所根据有关法律、行政法规、部门规章、本规则以及本所发布的办法和通知 四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（五）本所要求的其他条件。5．1．2 ...
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