报送的材料证券投资咨询执业人员由所在机构代为报送下列材料：１．证券投资咨询人员年度检查申请表；２．保证自己为专职咨询人员的承诺书；３．身份证复印件；４．证券、 ，与机构的高管人员及相关人员进行谈话，做详细谈话笔录；４．根据参检机构申报材料的审核情况、现场检查和高管人员谈话情况，提出参检机构及个人是否 ...
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事实的，应当及时开展现场调查或采取其他调查措施。第十三条现场调查应制作调查笔录，经核对无误后，由被调查人和调查人员签名确认。提取书证和物证的 在回避申请提出后以书面形式作出：（一）协会会长决定委员会主任委员、协会执业检查部门负责人的回避；（二）委员会主任委员决定职能委员会主任委员、委员、专家顾问的回避 ...
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：国务院部委规章（1）条第二十条调查组组长应当对证券期货案件调查工作底稿进行检查、复核并签字，对调查组成员的工作质量和调查任务完成情况进行监督。调查组对 提问；(五)听取当事人或其委托代理人的最后陈述；(六)主持人宣布听证结束。听证笔录交当事人或其委托代理人审核无误后签字或签章。听证主持人在听证中有权 ...
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事实的，应当及时开展现场调查或采取其他调查措施。第十三条现场调查应制作调查笔录，经核对无误后，由被调查人和调查人员签名确认。提取书证和物证的 在回避申请提出后以书面形式作出：（一）协会会长决定委员会主任委员、协会执业检查部门负责人的回避；（二）委员会主任委员决定职能委员会主任委员、委员、专家顾问的回避 ...
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）政府信息公开监督情况。包括举报、投诉、行政复议和行政诉讼的处理以及应对情况；实行责任追究的情况；对本级政府部门和下级政府工作指导、监督、检查情况。...
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会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构、进行现场检查等。 3.4.8上市公司应建立《独立董事工作笔录》文档，独立董事应当通过《独立董事工作 以及具有重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估； (二)对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的 ...
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公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。 证管部门提出控告和检举。 第二十一条 控告或者检举可以录音、笔录或者由举报人以书面形式提出。笔录、书面材料应当由举报人签名、盖章。 地方证管部门应当为 ...
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１３日２０关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号《验证笔录的内容与格式（试行）》的通知证监发字［１９９８］４１号证监会１９９８年 证监期货字［２０００］１９号证监会２０００年７月１９日４９关于开展期货经纪业务检查的通知证监期货字［２０００］２９号证监会２０００年１０月１８日５０关于公司 ...
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万元)，截止调查终结之日轻骑集团尚未归还上述款项。对此，济南轻骑直到我会日常检查发现上述问题后才于2001年8月3日进行了披露，因此造成公司自1994 的有关文件、相关董事会和股东大会决议、相关协议文本、公司财务资料以及当事人谈话笔录等证据证明，证据充分、确实、足以认定。对济南轻骑上述信息披露违法行为 ...
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或《配股说明书》)所披露的募股资金用途 4、公司章程 5、公司聘请的律师事务所出具的法律意见书 6、主承销商聘请的律师事务所对配股说明书出具的验证笔录 7、公司聘请的律师事务所及其签字律师从事证券业务的资格证书 8、主承销商聘请的律师事务所及其签字律师从事证券业务的资格证书 9、主承销商从事股票承销 ...
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