条申请从业人员资格者应同时具备下列条件：１、具有中华人民共和国国籍；２、年满２１周岁且具有完全的民事行为能力；３、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德 五条从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。 关联 ...
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公司：近一段时间，基金管理公司股东拟转让出资的现象引起了市场的广泛关注。股东依法转让出资是一种正常的民事行为，受法律保护。但是在这个过程中也出现了 出资，应当遵守《公司法》第三十五条关于其他股东享有优先购买权的规定。禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。六、股东与股东以外的机构签订 ...
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承担由发行人经营和收益变化而引致的投资风险。对由发行人欺诈发行行为造成的自身损失具有向法院提起诉讼请求民事赔偿的权利。市场交易证券公司不得超出核定 审查起诉并向同级人民法院提起公诉。人民法院依照法律规定独立行使审判权，在审理证券民事诉讼案应公正、公平。证券监管机构监督管理证券交易、托管、清算活动。监管 ...
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民事行为能力的子女：兄弟姐妹：二、是否有配偶、父母、年满１８岁具有民事行为能力的子女及配偶、兄弟姐妹及配偶同时任此上市公司董事？是□否□如是，请详细说明 经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请 ...
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下列亲属的姓名、身份证号码：配偶：父母：年满１８岁具有民事行为能力的子女及其配偶：兄弟姐妹及其配偶：同时注明该等亲属是否担任本公司董事、监事、高级管理人员。２ 秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□７．是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是， ...
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成交情况，伪造交易所成交合约表，其情节严重，手段恶劣，影响极坏，属严重欺诈行为。上海商品交易所筹建组在此之前已经作出取消西安物资贸易中心会员资格的 承包人的民事纠纷由当事人间通过法律程序依法解决；中国证监会将建议司法机关依法追究主要责任者的刑事责任。该发言人还说：1994年底，中国证监会对两起违规行为 ...
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认定为无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）以欺诈手段诱骗对方违背真实意思所为的；（三）制造、散布虚假信息误导 ，客户的损失属于正常风险损失，经纪公司对此不应承担民事赔偿责任。会议还认为，对实施无效民事行为的当事人，根据具体情况，可以按照民法通则等有关规定，对其予以民事 ...
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不断规范和发展阶段，也出现了不少问题，如内幕交易、欺诈、操纵市场等行为。这些行为损害了证券市场的公正、侵害了投资者的合法权益，也影响了资本市场的安全和 新情况、新问题，但受目前立法及司法条件的局限，尚不具备受理及审理这类案件的条件。经研究，对上述行为引起的民事赔偿案件，暂不予受理。 最高人民法院二００ ...
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万元长期未按规定入帐。1998年4月根据协议及(1997)兰州初字第371号民事判决书，琼新能源公司才将该债务记录入帐，该行为造成1993年至1997年财务报告虚假。 二、处罚决定琼新能源公司的上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的规定，构成了《股票发行与交易管理暂行条例》( ...
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事后的监督处理；既涉及场内交易的监控，又涉及场外经纪业务的稽核；既有民事经济纠纷的调解，又有违法、违规行为的处罚，贯穿于交易、结算、交割等 工作重点。证券交易所重点稽查会员或客户操纵市场行为和上市公司违反信息披露规定的行为；期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等违规行为，重点稽查国有企事业单位投机交易行为 ...
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