，应当提供国债期货风险说明书，在国债期货经纪机构从业人员对国债期货的风险和交易程序进行充分解说后，交客户签字并注明签字日期。国债期货风险说明书的格式由国债期货 应对其所聘用的从业人员的经纪行为承担全部民事法律责任。第五十一条国债期货经纪机构应当从人员、帐目、执行交易指令的通道等方面严格将自营业务和经纪 ...
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，应当提供国债期货风险说明书，在国债期货经纪机构从业人员对国债期货的风险和交易程序进行充分解说后，交客户签字并注明签字日期。国债期货风险说明书的格式由国债期货 应对其所聘用的从业人员的经纪行为承担全部民事法律责任。第五十一条国债期货经纪机构应当从人员、帐目、执行交易指令的通道等方面严格将自营业务和经纪 ...
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(一)有关国债期货合约的说明；(二)交易地点和时间；(三)交易的中止；(四)交易程序和交易方式；(五)结算和交割方法；(六)保证金的交纳和管理方法；(七)交易手续费 其所聘用的从业人员的经纪行为承担全部民事法律责任。第五十一条 国债期货经纪机构应当从人员、帐目、执行交易指令的通道等方面严格将自营业务和 ...
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个人的名义、个人不得以单位的名义开户从事期货交易。四、交易指令的下达和执行程序１、指令下达人法人或非法人单位客户，应由法定代表人或主要负责人出具书面的 的条件从业人员应当同时具备以下条件：１、具有中华人民共和国国籍；２、具有完全民事行为能力；３、品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德４、未受过刑事处罚 ...
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正处于整改期间。 社团法人参股独立基金销售机构的，该法人应当为能独立承担民事法律责任的合法组织。 自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： (一)有 基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。 ...
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破产的； (七)经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的； (八)法律法规和本合同规定的其他情形(例如，约定资产管理计划运作满一年后，当 ： (一)交易清算授权； (二)投资指令的内容； (三)投资指令的发送、确认及执行程序。 第九节 越权交易的界定 第二十四条 具体订明下列事项： (一 ...
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、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员。清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金托管人；(二)投资指令的内容；(三)投资指令的发送、确认及执行程序；(四)授权人员更换的程序。6、交易安排具体订明下列事项：(一)代理证券买卖的 ...
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由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员。清算小组可以聘用必要的工作人员。３、 二）投资指令的内容；（三）投资指令的发送、确认及执行程序；（四）授权人员更换的程序。六、交易安排具体订明下列事项：（一）代理证券买卖 ...
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他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权 ）交易清算授权；（二）投资指令的内容；（三）投资指令的发送、确认及执行程序。第十四节 越权交易第三十二条 具体订明下列事项：（一）越权 ...
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他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权 ）交易清算授权；（二）投资指令的内容；（三）投资指令的发送、确认及执行程序。第十四节 越权交易第三十二条 具体订明下列事项：（一）越权 ...
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