的，该法人应当为能独立承担民事法律责任的合法组织。 自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： (一)有从事证券、基金业务十年以上或者证券、基金业务 投资者，且应当具有完全民事行为能力。 第六十一条 基金销售机构办理基金销售业务时应当根据反洗钱法规相关要求识别客户身份，核对客户的有效身份证件，登记 ...
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名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任；非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的， 责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。关联法规：全国人大法律（1）条第十七条期货公司接受客户全权委托进行 ...
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充足，指令内容是否齐全和明确，是否违反有关法规和交易所规则等，以确定指令的有效和无效。当确定乙方的指令为无效指令时，甲方有权拒绝执行乙方的 ，丧失民事行为能力或者终止； (三)乙方被人民法院宣告进入破产程序； (四)乙方在甲方的账户被提超诉讼保全或者扣划； (五)乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的 ...
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是否存在关联关系及存在何种关联关系；（四）公司章程符合《公司法》等法律法规和中国证监会规定以及发行人符合上市条件的说明；（五）上市推荐人认为发行人需要说明的重要 能力的子女：兄弟姐妹：二、是否有配偶、父母、年满１８岁具有民事行为能力的子女及配偶、兄弟姐妹及配偶同时任此上市公司董事？是□否□如是，请详细 ...
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及存在何种关联关系；（四）公司章程符合《公司法》等有关法律、法规和中国证监会的规定以及发行人符合上市条件的说明；（五）上市推荐人认为发行人需要说明的 亲属的姓名、身份证号码：配偶：父母：年满１８岁具有民事行为能力的子女及其配偶：兄弟姐妹及其配偶：同时注明该等亲属是否担任本公司董事、监事、高级管理人员。 ...
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表决 8.2 各专业机构与上市公司之间是否不存在关联关系 涉及的独立财务顾问、评估机构、审计机构、法律顾问是否由上市公司聘请；如否，具体情况在备注 公司最近一年是否无重大违法行为 1.3 回购股份后，上市公司是否具备持续经营能力 1.4 回购股份后，上市公司的股权分布是否符合上市条件 二、上市公司回购 ...
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监控的规定；（四）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务 追究程序。 第四十二条 期货公司应当设专职首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等 ...
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需证券的机构名称及证券数量；（八）要约收购的有效期限；（九）收购人聘请的财务顾问及律师事务所的名称、通讯方式；（十）要约收购报告书签署日期。第十七 调查义务，经过审慎调查，本人及本人所代表的机构确认收购人有能力按照收购要约所列条件实际履行收购要约，并对此承担相应的法律责任”。第四十四条对要约收购报告书 ...
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中国证监会申请豁免其要约收购义务；涉及其他法律义务的，应当声明本次收购生效的条件；（五）本次收购是根据本报告所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的专业机构外 发生之日起前6个月内有通过证券交易所的证券交易买卖被收购公司股票行为的，应当按照第三十七条的规定披露其具体的交易情况。前款所述收购人的关联方未 ...
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指令内容是否齐全，从而确定指令的有效与无效。５、指令的执行及执行后的回报在保证金到位的情况下，期货经纪机构按照时间优先和在同一条件下客户委托优先于自营 以下条件：１、具有中华人民共和国国籍；２、具有完全民事行为能力；３、品行良好、正直诚实、具有良好的职业道德４、未受过刑事处罚，并在申请从事期货业务前 ...
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