降低损失。今后对客户不提供透支便利，并采取积极措施妥善收回已透支款项，避免发生民事纠纷。各行要按照总行（１９９６）中电字１２号通知的要求，抓紧对国债回购 附二）如实填制，并报送总行。五、证券业务的归口管理部门总行授权总行信托咨询公司为我行系统证券业务归口管理的职能部门。以上请各分行认真遵照执行。附：一 ...
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》。三、开户程序１、对客户的条件要求客户应当至少具备以下条件：①具有完全民事行为能力；②有与进行期货交易相适应的自有资金或者其他财产，能够承担期货交易 资金或实物的交付等３、对交割违约的具体处理办法九、期货经纪机构应当提供咨询及服务事项的范围期货经纪机构有义务至少提供以下服务：及时准确地提供市场行情， ...
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调查公司债权债务状况，重点关注将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性；是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全 及持股5%以上的股东交谈，取得其书面陈述，咨询公司法律顾问或律师的意见，调查其是否存在违反行政、民事或刑事法律法规的情形及诉讼情况，分析对公司所 ...
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)最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；(2)是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论 期限情况，判断是否存在法律纠纷或潜在纠纷。 第四十条调查公司的重大债务。 通过与公司管理层进行交谈，查阅相关合同、董事会决议，咨询公司律师或法律顾问等 ...
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供公众查阅。 2.18 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话畅通。2.19 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本 就上述事项所发表的结论性意见应当包括是否合法合规、是否真实有效，是否存在纠纷或潜在风险等。14.2.14上市公司提出恢复上市申请时，应当向本所 ...
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机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(一)证券经纪；(二)证券投资咨询；(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(四)证券承销与保荐；( 开展会员间的业务交流；(五)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；(六)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；(七)监督 ...
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乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。 第十节 信息，培训与咨询第三十五条 甲方应当在营业场所向乙方提供国内期货市场行情及与交易 提供委托授权文件的； 8．中国证监会规定的其他情况。 (二)乙方死亡，丧失民事行为能力或者终止； (三)乙方被人民法院宣告进入破产程序； (四)乙方在甲方的账户被 ...
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，开展会员间的业务交流； （五）对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解； （六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究； （ 公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券 ...
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，开展会员间的业务交流； （五）对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解； （六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究； （ 公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券 ...
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机构 第八条基金管理人可以办理基金销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售 办法(修订稿)》进行了讨论，来自基金管理公司、商业银行、证券 公司、证券投资咨询公司的专家委员提出了修改意见。我们根据讨论情况进行了修改，形成此稿 ...
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