直接责任人；（七）其他作出虚假陈述的机构或者自然人。第八条虚假陈述证券民事赔偿案件，由省、直辖市、自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院 变更或者放弃诉讼请求、与被告进行和解或者达成调解协议。第十六条人民法院判决被告对人数众多的原告承担民事赔偿责任时，可以在判决主文中对赔偿总额作出 ...
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批准。期货经纪公司营业部不具有法人资格，在公司授权范围内依法开展业务，其民事责任由期货经纪公司承担。期货经纪公司营业部名称必须标明“XX期货经纪公司XX营业部”的 第四十九条 期货经纪合同是客户与期货经纪公司之间约定权利义务的书面协议。客户包括单位客户和个人客户。单位不得以个人名义、个人不得以单位名义 ...
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竞争手段招揽证券承销业务。第三十条证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(一)当事人的名称、住所及法定代表人姓名；(二)代销、包销证券 制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理。第一百二十 ...
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未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 第二十二 制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理。 第一百一十六 ...
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竞争手段招揽证券承销业务。 第二十三条 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项： （一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名； （二） 制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理。 第一百一十六 ...
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西宁中心支行)等8家银行即转让方与青证有限公司即受让方签订了股份转让协议(转让协议内容详见附件1)。同年8月26日，转让方与受让方签订了“青海证券公司 三人。7月24日该院以[1999]西经初字第015号“民事判决书”判决青证有限公司承担偿还购券款责任(内容详见附件3)。一审判决后，青证有限公司不服该 ...
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债务链，对部分相互拖欠的证券回购资金，通过交易场所作了对冲。如果以当事人协议的方式对冲的，因其债权债务关系已经合法转移而应予承认，如当事人反悔而向 以发包方或出借方的名义签订的证券回购合同，发包或出借会员席位的金融机构就应承担民事责任。至于发包方、出借方与承包方、借用方之间，则属于另一法律关系，可作 ...
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第四条 保险公司股票资产托管人(以下简称托管人)是指符合本指引托管人条件、根据托管协议履行托管职责的商业银行或者其他专业金融机构。第五条 托管人应当具备下列条件： 股票资产损失的，应当负责赔偿及承担民事责任，其赔偿及民事责任不因退任而免除。第十九条 托管人违反托管协议，利用所托管保险公司股票资产为自己 ...
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期货的，应认定不具备经营此项业务的主体资格。四、关于经纪人的法律地位及民事责任的承担问题。会议认为，期货经纪公司的从业人员，不能独立地对外承担民事 赔偿责任。（四）客户委派其工作人员具体操作交易的，应当在委托协议中确定操作人员的姓名或者向经纪公司留存其法定代表人的授权委托书。进行交易时，经纪公司只能 ...
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保证金；③客户应当支付给期货经纪机构的手续费和其他费用；④经纪机构与客户签订的书面协议中经双方同意的其他提款事项。七、手续费及其他费用１、手续费及其他费用的 经纪机构。３、期货经纪机构从业人员不能独立地对外承担民事责任，其受委托所从事的行为产生的责任应由其所在的期货经纪机构承担。４、从业人员不得接受 ...
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