、证券主管部门的批准文件； 二、证券发行章程或招募说明书； 三、通过交易系统发行的委托书。 主承销商发行第二条第三款中所规定第4一7项证券时，除提交上述文件 且未经法定代理人的代理或允许者； 二、受破产宣告未经复权者； 三、未能提出法人授权合格证明者； 四、曾有证券交易违约记录，至今未满三年者； 五、 ...
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条 为规范上市公司非流通股股份(以下简称股份)转让业务，进一步明确办理程序，根据《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》(以下简称《规则》)，上海证券交易所 授权委托书等；如无清算组，需提供经公证的股份归属证明文件(公证内容包括但不限于申请人与原法人的名称、营业执照号码、申请人与原法人的关系、股份变更 ...
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未成年人未经法定代理人的代理或允许者。(2)受破产宣告未经复权者。(3)法人委托开户未能提出该法人授权开户证明者。(4)曾因证券交易违约纪录有案未满三年者 职能部门制订的有关规定进行处理。第四十八条 委托书及买卖报告书，其保存年限依专业银行会计凭证保管有关规定办理。第四十九条 本所如奉主管机关核准制订 ...
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、最近两年连续亏损；六、公司面临破产；七、公司因信用问题而被停止与银行的业务往来；八、连续一个季度不交纳上市费；九、其他必须暂停上市的原因。第四 委托人与证券商对可能因通讯或偶发事故而造成的损失，应在办理委托时事先注明双方的责任范围。第九十二条 委托书及委托执行中的有关收付凭证，证券商应妥善保存。第 ...
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)股份持有人有效身份证明文件原件及复印件。股份持有人为法人的，需提供营业执照副本及复印件、对经办人的授权委托书、经办人有效身份证明文件原件及复印件；(四)结算公司 ，并督促其按照规定及时履行信息披露义务。第十九条涉及执行司法裁决办理股份转让手续的，执行机关应当提供司法裁决和协助执行等文件，由证券交易所 ...
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：1、 乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。2、 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。3、 户时，开设资金帐户，按如下程序办理：1、 依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书；2、 提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证 ...
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经审计的财务报表；(五)资金来源说明书及批准时间内不撤资承诺函；(六)申请人的授权委托书；(七)中国证监会和国家外汇局要求的其他文件。前款规定的文件，凡用 ：(一)保管合格投资者托管的全部资产；(二)办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；(三)监督合格投资者的投资运作，发现其 ...
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投资者身份证件、证券账户卡及其复印件；机构投资者法人营业执照副本原件和复印件或法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件、签署的《证券 》及其他合同等。(二)正常经纪客户的认定及处理判断客户是否属于正常经纪业务客户，应遵循以事实为依据、以法律为准绳，实质重于形式的原则 ...
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证券账户卡原件及复印件；(三)股份持有人有效身份证明文件及复印件(境内法人需提供营业执照及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人需提供经公证的有效商业登记证明文件、授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件； ...
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执行通知书；③裁定书；④判决书（或调解书等法律文书）；⑤裁决后股份持有人经年检的法人营业执照或注册登记证书原件及复印件，只有复印件的，应加盖本单位公章，并注明 认证的授权委托书及身份证件复印件。2、需过户因遗产继承、出国定居赠与、法院裁决、有效的转让协议、出资证明或境外托管银行出具的持股证明办理过户， ...
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